諮詢文件及諮詢總結

我們的公眾諮詢工作,一方面有助市場人士了解本會提出各項建議的目標,讓我們在制訂規例及標準時可考慮業界的意見, 而另一方面有助確保我們的建議切合市場需要而又能兼顧廣大投資者的利益。

在諮詢公眾對《證券及期貨條例》下的規則修訂建議方面,我們一直較法定要求做得更多,即使所擬訂的並非法定規則、指引及有關的修訂,我們仍會進行公眾諮詢。如欲了解我們如何進行公眾諮詢,請參閱我們的“公眾諮詢”程序。

近期發表的諮詢文件及諮詢總結的印刷本可於本會辦事處索取。

諮詢文件 對諮詢文件的回應 諮詢意見總結
2011年11月
有關設立金融糾紛調解中心有限公司及加強監管架構而建議修訂《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》的諮詢文件
2011年12月
對諮詢文件的回應
2012年5月
有關設立金融糾紛調解中心有限公司及加強監管架構而建議修訂《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》的諮詢總結
2003年5月
有關賦權證券及期貨事務監察委員會代表公司提出衍生訴訟的建議的諮詢文件
2003年6月
對諮詢文件的回應
2003年11月
有關賦權證券及期貨事務監察委員會提出衍生訴訟的建議的諮詢總結
2002年3月
《 證券及期貨 ( 登記證監會的紀律處分命令 ) 規 則 》諮詢文件
- - 2002年6月
《 證券及期貨 ( 登記證監會的紀律處分命令) 規則 》草擬本諮詢總結
2001年3月
證監會紀律處分罰款指引草擬本諮詢文件
- - 2002年4月
證監會紀律處分罰款指引草擬本諮詢總結