諮詢文件及諮詢總結

我們的公眾諮詢工作,一方面有助市場人士了解本會提出各項建議的目標,讓我們在制訂規例及標準時可考慮業界的意見, 而另一方面有助確保我們的建議切合市場需要而又能兼顧廣大投資者的利益。

在諮詢公眾對《證券及期貨條例》下的規則修訂建議方面,我們一直較法定要求做得更多,即使所擬訂的並非法定規則、指引及有關的修訂,我們仍會進行公眾諮詢。如欲了解我們如何進行公眾諮詢,請參閱我們的“公眾諮詢”程序。

近期發表的諮詢文件及諮詢總結的印刷本可於本會辦事處索取。

諮詢文件 對諮詢文件的回應 諮詢意見總結
2019年4月
有關進一步改善香港的場外衍生工具監管制度的聯合諮詢文件 ─ (1) 就匯報責任強制使用獨特交易識別編碼,(2) 修改就匯報責任享有掩蓋資料寬免待遇的指定司法管轄區的名單及(3) 更新有關結算責任的金融服務提供者名單
2019年6月
對諮詢文件的回應
2019年6月
有關對場外衍生工具交易結算責任所涉及的金融服務提供者名單進行年度更新的聯合諮詢總結
2019年1月
有關在香港實施無紙證券市場的經修改運作模式的聯合諮詢文件
有待公布 有待公布
2018年4月
有關建議優化投資者賠償制度及相關法例修訂的諮詢
有待公布 有待公布
2018年3月
有關進一步改善香港的場外衍生工具監管制度─ (1)就匯報責任強制使用法律實體識別編碼、(2)擴大結算責任,以及(3)為引入平台交易責任而採用交易確定程序的聯合諮詢文件
2018年6月
對諮詢文件的回應
2018年6月
有關進一步改善香港的場外衍生工具監管制度 ─ (1)就匯報責任強制使用法律實體識別編碼、(2)擴大結算責任,以及(3)為引入平台交易責任而採用交易確定程序的聯合諮詢總結
2017年4月
有關在場外衍生工具監管制度下將新增市場及結算所訂明及將得爾塔為1的權證訂明的聯合諮詢文件
2017年6月
對諮詢文件的回應
2017年6月
有關在場外衍生工具監管制度下將新增市場及結算所訂明及將得爾塔為1的權證訂明的聯合諮詢總結
2016年9月
有關建議改進持倉限額制度和對《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》及《持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》作相應修訂的諮詢文件
2017年3月
對諮詢文件的回應
2017年3月
有關建議改進持倉限額制度和對《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》及《持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》作相應修訂的諮詢總結
2016年2月
有關引入強制性結算及擴大強制性匯報的諮詢
2016年7月
對諮詢文件的回應
2016年7月
有關引入強制性結算及擴大強制性匯報的進一步諮詢總結
2015年11月
有關擴大淡倉申報範圍及對《證券及期貨(淡倉申報)規則》作相應修訂的諮詢文件
2016年2月
對諮詢文件的回應
2016年2月
有關擴大淡倉申報範圍及對《證券及期貨(淡倉申報)規則》作相應修訂的諮詢總結
2015年11月
有關建議修訂《監管自動化交易服務的指引》的諮詢文件
2016年3月
對諮詢文件的回應
2016年3月
有關建議修訂《監管自動化交易服務的指引》的諮詢總結
2015年9月
有關引入強制性結算及擴大強制性匯報的諮詢文件
2016年2月
對諮詢文件的回應
2016年2月
有關引入強制性結算及擴大強制性匯報的諮詢
2014年11月
有關證券及期貨(場外衍生工具交易──匯報及備存紀錄責任)規則的諮詢總結及進一步諮詢
2015年5月
對諮詢文件的回應
2015年5月
有關《證券及期貨(場外衍生工具交易 ─ 匯報及備存紀錄責任)規則》的進一步諮詢總結
2014年7月
有關證券及期貨(場外衍生工具交易──匯報及備存紀錄)規則的諮詢文件
2014年11月
對諮詢文件的回應
2014年11月
有關證券及期貨(場外衍生工具交易──匯報及備存紀錄責任)規則的諮詢總結及進一步諮詢
2012年7月
有關香港場外衍生工具制度的補充諮詢文件 ─ 對新增/經擴大受規管活動的範圍及對具系統重要性的參與者的監管監察的建議
2013年9月
對諮詢文件的回應
2013年9月
有關香港場外衍生工具制度的聯合補充諮詢總結──
對新增/經擴大受規管活動的範圍及對具系統重要性的參與者的監管監察的建議
2011年10月
有關《證券及期貨(淡倉申報)規則》的諮詢總結及進一步諮詢
2011年10月
對諮詢文件的回應
2012年2月
有關《證券及期貨(淡倉申報)規則》進一步諮詢的總結
2011年10月
有關香港場外衍生工具市場監管制度建議的諮詢文件
2011年10月
對諮詢文件的回應
2012年7月
有關香港場外衍生工具市場監管制度建議的聯合諮詢總結
2011年5月
《證券及期貨(淡倉申報)規則》諮詢文件
2011年6月
對諮詢文件的回應
2011年10月
有關《證券及期貨(淡倉申報)規則》的諮詢總結及進一步諮詢
2011年2月
有關指明證券及期貨交易所的建議修訂的諮詢文件
2011年3月
對諮詢文件的回應
2012年5月
有關指明證券及期貨交易所的建議修訂的諮詢總結
2009年12月
有關在香港實行證券市場無紙化的建議運作模式的聯合諮詢文件
2010年1月
對諮詢文件的回應
2010年9月
有關在香港實行證券市場無紙化的建議運作模式的聯合諮詢總結
2009年7月
關於提高淡倉透明度的諮詢
2009年8月
對諮詢文件的回應
2010年3月
關於提高淡倉透明度的諮詢總結
2009年2月
建議修訂"期貨合約交易"的定義的諮詢文件
2009年3月
對諮詢文件的回應
2009年7月
關於在期貨市場允許遙距參與者的建議修訂的諮詢總結文件
2007年11月
關於建議規定以電子方式呈交披露權益通知書的諮詢文件
2007年12月
對諮詢文件的回應
2008年4月
關於建議規定以電子方式呈交披露權益通知書的諮詢總結
2007年11月
關於以電子方式遞交財務申報表的諮詢文件
2007年11月
對諮詢文件的回應
2008年3月
關於以電子方式遞交財務申報表的諮詢文件
2007年5月
有關《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》的建議修訂及《持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》的相應建議修訂的諮詢文件
2007年6月
對諮詢文件的回應
2007年9月
有關《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》的建議修訂及《持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》的相應建議修訂的諮詢總結
2005年11月
完善市場 精明投資 - 香港的衍生權證市場報告
2005年12月
對諮詢文件的回應
2006年3月
香港衍生權證市場 - 未來路向;證監會六點方案的諮詢結果
2004年12月
有關檢討投資者賠償基金的水平及經費、自1998年以來發生的經紀違責事件及投資者賠償安排運作情況的諮詢文件
2005年1月
對諮詢文件的回應
2005年3月
有關檢討投資者賠償基金的水平及經費、自1998年以來發生的經紀違責事件及投資者賠償安排運作情況的諮詢總結
2003年9月
《 證券及期貨條例 》- 就《 2003年證券及期貨 ( 合約限量及須申報的持倉量 ) ( 修訂 ) 規則 》及《 持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引 》的修訂建議進行諮詢
2003年9月
對諮詢文件的回應
2004年3月
《2003年證券及期貨 ( 合約限量及須申報的持倉量 )( 修訂 ) 規則》的諮詢總結及《 持倉限額及大額未平倉 合約的申報規定指引 》的修訂建議
2003年1月
《 關於註冊人在首次公開發售中利用互聯網收集證券認購申請的指引 》的建議修訂諮詢文件
2003年2月
對諮詢文件的回應
2003年4月
《 為在公開發售中利用互聯網收集證券認購申請的人士提供的指引 》 草擬本的諮詢總結
2003年1月
《 持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引 》諮詢文件
2003年2月
對諮詢文件的回應
2003年3月
《 持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》諮詢總結
2002年5月
《 證券及期貨 ( 賣空豁免及證券借出 ) 規則 》諮詢文件
2002年6月
對諮詢文件的回應
2002年7月
《 證券及期貨 ( 賣空豁免及證券借出 ) 規則 》草擬本的諮詢總結
2002年3月
《 證券及期貨( 購買黃金 )公告 》諮詢文件
2002年4月
對諮詢文件的回應
2002年6月
《 證券及期貨 ( 購買黃金 ) 公告 》草擬本諮詢總結
2002年3月
i)《 證券及期貨 ( 投資者賠償 - 徵費 ) 規則 》;
ii)《 證券及期貨 ( 投資者賠償 - 賠償限額 ) 規則 》;
iii)《 證券及期貨 ( 職能的轉移 - 投資者賠償公司 ) 令 》;及
iv)《 證券及期貨 ( 投資者賠償 - 申索 ) 規則 》的諮詢文件
- - 2002年6月
i)《 證券及期貨 ( 投資者賠償 - 徵費 ) 規則 》;
ii)《 證券及期貨 ( 投資者賠償 - 賠償限額 ) 規則 》;
iii)《 證券及期貨 ( 職能的轉移 - 投資者賠償公司 ) 令 》;及
iv)《 證券及期貨 ( 投資者賠償 - 申索 ) 規則 》的諮詢總結
2002年3月
《 證券及期貨 ( 合約限額及須申報的持倉量 ) 規 則 》諮詢文件
- - 2002年4月
《 證券及期貨 ( 合約限額及須申報的持倉量 ) 規則 》草擬本的諮詢總結
2002年2月
關於建立無紙化證券市場的建議的諮詢文件
2002年4月
對諮詢文件的回應
2003年9月
《 關於建立無紙化證券市場的建議的諮詢總結 》
2001年8月
股份登記機構操守準則草稿諮詢文件
- - 2001年10月
股份登記機構操守準則草稿諮詢總結
2001年3月
監管自動化交易服務的草擬指引諮詢文件
- - 2002年2月
監管自動化交易服務的草擬指引諮詢總結
2001年3月
建議的新投資者賠償安排
- - 2002年3月
建議的新投資者賠償安排諮詢總結
2001年2月
關於《 證券及期貨條例草案 》- XV 部就權益的 披露而建議採用的表格的諮詢文件
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2000年12月
有關監管證券及期貨的網上交易諮詢文件
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1998年9月
就香港的投資者新賠償安排的諮詢文件
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1997年2月
證券及期貨事務監察委員會自動交易系統工作小組報告書
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