《證券及期貨條例》於4月1日生效 證監會續推新措施以協助業界及保障投資者

2003年3月31日



《證券及期貨條例》(該條例)將於2003年4月1日正式生效,標誌著香港證券及期貨業的規管展開重要的一章。

證監會主席沈聯濤在今天舉行的記者招待會上表示,證監會將會竭盡全力落實和執行新法、優化市場及保障投資者。

沈氏指出:"該條例為鞏固香港的國際金融中心地位這個發展路向奠下堅實的基礎。然而,該條例能否發揮作用,有賴所有市場參與者,即中介人、專業服務提供者、發行人、投資者及其他有關人士通力合作。"

沈氏續說:"證監會已經做好準備,以面對該條例賦予本會的職責及權力日後所帶來的挑戰。同樣地,業界亦一直為新法的實施積極地作好準備。"

該條例於2002年3月13日制定,而實施該條例所需的40條附屬法例均已訂立。有關該條例的若干背景資料及其主要特點載於本新聞稿註1。

證監會已舉辦或參與過約60次研討會,從而協助逾13,500名來自各相關界別的從業員熟習該條例的規定。沈氏今天公布一系列新舉措,以進一步協助中介人遵守新法,並為投資者提供更多實用資料以助其保障自身權益。該等措施包括:

1.     全新的證監會查詢熱線(電話: 2840 9393) - 這是為公眾設立的互動電話查詢服務,當中重點說明有關中介人的發牌和監督以及投資產品的認可的事宜。該熱線提升證監會於1996年推出的電話查詢服務,並與由專責人員負責接聽投資者查詢及投訴的證監會投資者熱線(電話:2840 9333)的服務互相配合;

2.     新印製的投資者小冊《證券及期貨條例與你》- 這本共有16頁的小冊闡述該條例所帶來的改變及重要革新,特別說明該條例對個人投資者可能產生的影響。該小冊以淺白語言撰寫,亦可作為其他市場人士掌握該條例的便捷指引。該小冊可在證監會辦事處免費索取。有關該小冊的更詳盡資料,現已登載於證監會網站及網上投資者資源中心(eIRC,網址: www.hkeirc.org);

3.     已更新資料的投資者單張〈如何有效地作出投訴〉 - 該單張詳述投資者可以如何作出投訴,從而保障自身的權益。該單張可在證監會辦事處免費索取,內容亦登載於上述的網站內;

4.     資料齊備的中介人公開紀錄冊 - 載於證監會網站的全新公開紀錄冊(設於"中介團體、發牌及投資產品資料"一環),將會提升為投資者提供服務的中介人的透明度。除了獲證監會發牌的所有公司及個人的牌照狀況及發牌條件外, 有關紀錄亦會顯示就有關商號作出投訴的渠道,以及在過去5年內證監會對中介人採取的所有公開紀律行動;

5.     雙語詞彙《英漢證券期貨及財務用語匯編》第二版 - 這是證監會於1999年4月刊發且廣受歡迎的雙語詞彙初版的增訂版本。是次修訂版共有800多頁,當中收錄有關逾13,800個英文財務用語在大中華地區的常用譯法,詞目總數接近初版的兩倍。該本匯編在證監會辦事處公開發售,每本定價100元,而個別團體可以八折的優惠價購買(註2)。該匯編的電子版本可於證監會網站免費下載。請在證監會網站首頁上點擊右列圖標

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6. 已更新資料的《監管手冊》- 載錄證監會的守則及指引的電子資料庫已因應該條例更新資料。《監管手冊》載於證監會網站內"條例草案、法例及守則"一環。

監會網站設有專題環節詳盡地臚列該條例的有關資料,當中提供多個連結,以連接該條例及附屬法例的全文、若干相關指引(包括披露權益制度的指引資料),以及多份關於培訓及背景資料的文件。請在證監會網站首頁上點擊右列圖標

藉此機會向立法會議員、財經事務及庫務局、律政司、在有關諮詢過程中提出寶貴意見的市場參與者,及其他所有曾在該條例及有關附屬法例的制定及實施方面作出貢獻的人士,致以謝意。

備註:

1. 該條例的背景資料:

資料及數據便覽


該條例將取代的法例總數10條
篇幅逾 500頁
共有多少部17部
共有多少條409條
附表總數10個
附屬法例總數40條
根據該條例發出的守則及指引總數40份
就藍紙條例草案提交的意見書總數55份
立法會法案委員會會議商討有關條例草案的時數140小時
法案委員會正式會議次數55次
法案委員會審議階段修正案逾 500項
審議附屬法例的立法會小組委員會會議次數12次


該條例在以下方面引入完善規管的重要舉措:


- 首次在法例載入證監會的規管目標。(第II部)

-  將目前兼職運作的證券及期貨事務上訴委員會,改為以全職獨立運作的證券及期貨事務上訴審裁處取代。該審裁處將會由一名法官擔任主席。(第XI部)


-《證券及期貨條例》已處理電子交易網絡的出現這個現象-類似交易所形式的交易網絡的自動化交易服務提供者可申請認可(第III部),而若其活動較為類近經紀活動者,則可申領牌照。(第V部)

- 引入"集體投資計劃"這個新詞,以包含現有的金融產品,但同時提供足夠的靈活性,以便能涵蓋新產品和確保其獲得妥善規管。(第IV部)


- 精簡的發牌制度為經紀、投資顧問等提供更大的方便,讓其只需申領單一牌照,便可以進行其合資格進行的所有受規管活動,以及有助簡化其本身的合規系統。銀行在進行大部分的受規管活動時,均須取得註冊(但證券保證金融資活動或槓桿式外匯交易除外,因為它們是受《銀行業條例》規管的核心銀行業務)。(第V部)

-  更靈活地為中介人(包括銀行的證券部門)訂定財務和操作規定及業務操守規則及守則。(第VI及VII部)


-  就上市公司的查訊、對中介人的監督視察及就紀律行動的理據的調查有顯著的改革和提供更有效的權力。(第VIII部)

-  就所有類別的市場失當行為提供經擴濶的民事制裁制度(而不是像現行法例下只有內幕交易才屬於民事制裁範圍),以及成立市場失當行為審裁處,以處理這些市場失當行為。與目前的內幕交易審裁處比較,市場失當行為審裁處可運用更多制裁措施。

-   擴闊市場失當行為的刑事制裁制度以包括內幕交易:最高可判處監禁10及罰款1,000萬元。(第XIV部)

-  上市公司的核數師若向證監會舉報涉嫌的欺詐事件,可獲豁免承擔民事法律責任。(第XVI部)


-  制訂新的中間制裁。證監會透過更準確地因應所涉及的失當行為來設定懲罰,可以更有效地和更公平地制裁不當行為。紀律制裁制度全面適用於銀行及其僱員。(第IX部)


-  設立新的投資者賠償基金,以涵蓋類別更廣泛的中介人的違責事件,並提供更具透明度的和按每個投資者計算的賠償限額。(第XII部)


-    獲給予用作尋求法院協助的新權力,以強制有關人士遵守若干限制性的規定,從而保障投資者的權益。(第X部)

-  任何人士如因市場失當行為而蒙受金錢損失(第XIII部),或因為依賴有關證券或期貨的虛假或具誤導性的公開陳述(第XVI部)而蒙受金錢損失,將會獲給予私人民事訴訟權


-   雙重存檔規定確立證監會作為上市公司的信息披露的法定規管機構。(第III部及證監會根據該部訂立的《證券及期貨(在證券市場上市)規則》)

-  收緊上市公司權益披露的界線(擁有5%(以往是擁有10%)的股東須作出披露),而有關的披露須更加及時和須披露更多資料。(第XV部)證監會在決定根據第XV部就涉及申報責任的違規事項提出檢控時,將會作出某程度的靈活處理。在該條例實施後的數個月內,在作出檢控之前一般會先行發出一封警告信。

2      證監會向以下人士提供八折優惠(即每本匯編只需80元):香港證券專業學會、專上學院學生、學術界(購買時需出示有效的身分證明或名片)及購買20本或以上的人士。如欲大量訂購匯編,請聯絡機構傳訊科阮森螢(電話:2283 6860);至於其他有關該匯編的查詢,請聯絡該科的黃麗嬋 (電話:2842 7653)。




最後更新日期 : 2012年8月1日