證監會檢控永盛財務投資有限公司及{X} 指其無牌提供證券保證金融資

2006年9月28日



證監會成功檢控永盛財務投資有限公司,指其未領有牌照而顯示自己經營提供證券保證金融資的業務,因而違反《證券及期貨條例》第114條的規定,及成功檢控{X},指其協助及教唆永盛財務干犯上述罪行。

證監會的調查發現,在2003年11月至2005年10月期間,身為永盛財務及永盛証券投資有限公司的主要股東及董事的{X},曾同意向五名永盛証券的客戶提供信貸融通,以便該等客戶透過永盛証券交收證券交易(註1)。

永盛財務及{X}今天在東區裁判法院向唐慕賢裁判官(Mr David Thomas)各承認一項控罪。永盛財務及{X}各被判處罰款5,000元及被命令須向證監會繳付調查費合共30,000元。



備註:

1. 永盛証券投資有限公司根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類(證券交易)受規管活動。



附註:由於若干人士符合《罪犯自新條例》所列明的準則,所以他們在部分新聞稿內的名字已被遮蓋。


最後更新日期 : 2012年8月1日