證監會對付秘密帳戶問題並終身禁止負責人員重投業界

2007年7月30日



證監會因楊漢發(男)操作秘密帳戶而終身禁止其重投業界。(註1)

證監會的調查發現,在2005年年底,楊在擔任凱基期貨(香港)有限公司的負責人員期間:


證監會法規執行部執行董事施衛民先生(Mr Mark Steward)表示:"這是近月來證監會第三次就經紀行的代表操作秘密帳戶而採取行動。證監會認為這是一種欺騙僱主及損害客戶利益的巿場失當行為,顯然屬於不誠實的舉動。我們將嚴肅處理這問題。"(註2)



備註:
1. 楊曾根據《證券及期貨條例》獲發牌以凱基證券亞洲有限公司、凱基期貨(香港)有限公司及凱基證券(香港)有限公司的負責人員的身分進行第1類(證券交易)及第2類(期貨合約交易)受規管活動。楊的牌照已於2006年1月在其不再受僱於凱基時被撤銷。楊於2007年1月16日被法院裁定破產。

2. 詳情請參閱證監會於2007年5月17日2007年6月26日發出的新聞稿。




最後更新日期 : 2012年8月1日