證監會撤銷方雪儀的牌照並終身禁止其重投業界

2007年8月29日



證監會撤銷大發証券(香港)有限公司一名負責人員方雪儀(女)的牌照,並終身禁止其重投業界(註1)。

方是郭活恩的妻子,而郭亦是大發在停業前的負責人員之一。證監會已於2007年2月終身禁止郭重投業界(註2)。

是項紀律處分行動源於證監會對大發出現速動資金短欠及客戶資產不翼而飛一事所進行的調查,當中涉及的客戶證券估計價值超逾5,300萬元(註3)。

證監會發現,方在沒有獲得客戶的指示或授權下,將客戶證券轉離他們的帳戶及予以出售,並將出售客戶證券所得的部分款項存入郭的私人銀行帳戶。當客戶資產失踪一事被揭發後,方隨即離開香港。證監會已設法在香港及海外就紀律處分行動與方聯絡,但至今她仍未作任何回應。

證監會在釐定罰則時已考慮到所有情況,包括方的紀律處分紀錄(註4)。

證監會法規執行部執行董事施衛民先生(Mr Mark Steward)表示︰"證監會注意到區域法院今天判處郭監禁40個月。本會將繼續與香港各執法機關合作,打擊不誠實的挪用客戶資產行為。我們感謝商業罪案調查科在本案中採取迅速果斷的行動。"



備註:

1. 方是根據《證券及期貨條例》獲准從事第1類(證券交易)、第4類(就證券提供意見)及第6類(就機構融資提供意見)受規管活動的持牌代表。她是大發在停業前的主要股東及負責人員之一。

2. 詳情請參閱證監會在2007年2月28日發出的新聞稿

3. 詳情請參閱證監會於2006年7月18日2006年7月24日2006年8月29日2006年9月8日發出的新聞稿。

4. 方以往曾因失當行為而被暫時吊銷牌照。詳情請參閱證監會於2001年7月19日的新聞稿。




最後更新日期 : 2012年8月1日