證監會終身禁止葉樹根重投業界

2007年12月10日



證監會終身禁止萬隆行證券有限公司的持牌代表葉樹根(男)重投業界(註 1)。

這項行動源於證監會的調查,該項調查導致向萬隆行發出限制通知書及委任管理人,並頒布強制令以凍結葉及其妻的資產(註2)。

證監會發現葉早於1991年起已挪用客戶的證券及資金。為了試圖掩飾挪用客戶資產一事,葉:


證監會在決定禁止葉重投業界時,已考慮到所有情況,包括上述的挪用資產事件已持續了一段長時間。證監會確認他曾在調查過程中表現合作。



備註:

1. 葉曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類(證券交易)受規管活動。他現時並不隸屬任何持牌法團。


2. 有關證監會對萬隆行及葉所採取的行動的詳情,請參閱本會於2007年8月31日9月5日9月7日9月21日發出的新聞稿




最後更新日期 : 2012年8月1日