證監會撤銷郭活恩的牌照並終身禁止其重投業界

2007年2月28日



證監會撤銷大發証券(香港)有限公司一名負責人員郭活恩(男)的牌照,並終身禁止其重投業界(註1)。

是項紀律處分行動源於證監會對大發出現速動資金短欠及有估計價值超逾5,300萬元的客戶證券不翼而飛一事所進行的調查(註2)。

證監會發現,有關客戶的證券是在沒有獲得該等客戶的指示或授權的情況下轉離其帳戶或予以出售的。經追查後更發現,出售該等股票所獲得的部分款項存入了郭的私人銀行帳戶。郭未能就大發客戶不翼而飛的股票及出售該等股票所獲得的款項作出交代。

證監會在決定撤銷郭的牌照及終身禁止其重投業界時,已考慮所有情況,包括郭在證監會調查期間的不合作表現及其紀律處分紀錄(註3)。

證監會法規執行部執行董事施衛民先生(Mr Mark Steward)表示︰"維護客戶資產安全是經紀最基本的職責。在有可疑情況下,持牌人如無法交代客戶資產,將面對喪失牌照及終身不得重投業界的懲罰。"



備註:

1. 郭是根據《證券及期貨條例》獲准從事第1類 (證券交易)、第4類 (就證券提供意見) 及第6類 (就機構融資提供意見) 受規管活動的持牌代表,隸屬於大發証券(香港)有限公司。他是大發在停業前的主要股東及負責人員。

2. 詳情請參閱證監會於2006年7月18日2006年7月24日2006年8月29日2006年9月8日發出的新聞稿。

3. 於2003年,證監會曾成功檢控郭,之後更暫時吊銷其牌照七個月,指其向證監會提供具誤導性的資料及未有就大發出現速動資金短欠一事通知證監會。於2001年,證監會曾譴責郭,指其內部監控差劣及監督不力。詳情請參閱證監會於2001年7月19日2003年8月18日2004年12月24日發出的新聞稿。




最後更新日期 : 2012年8月1日