證監會暫時吊銷黃眾的牌照

2007年5月17日



證監會暫時吊銷黃眾(男)的牌照,為期三個月,由2007年5月17日起至8月16日止 (註1)。

  證監會的調查發現,黃向其作為證券及期貨交易商的僱主說謊,導致其僱主向證監會提供虛假及具誤導性的資料。黃亦未有向僱主披露他對妻子的帳戶擁有實益權益,及他未獲妻子給予適當的授權而全權操作她的帳戶。

  證監會法規執行部執行董事施衛民先生(Mr Mark Steward)表示︰"交易商代表不應擁有隱藏或秘密的帳戶。秘密帳戶的存在會令人質疑有關代表是否為客戶的利益行事(儘管黃的客戶看來並無蒙受損失)及其行為會否損害市場的廉潔穩健。"



備註:

1. 黃是根據《證券及期貨條例》獲發牌從事第1類(證券交易)及第2類(期貨合約交易)受規管活動的代表,並就該兩類活動分別隸屬時富證券有限公司及時富商品有限公司。




最後更新日期 : 2012年8月1日