證監會禁止胡景卲重投業界

2009年1月5日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止中國光大融資有限公司前董事總經理及其中一名前負責人員胡景卲(男)重投業界,為期兩年半,由2008年 12月 29日起至2011年 6月 28日止(註 1)。

這次紀律處分源於證監會的調查。調查發現中國光大擔任東大新材料照明控股有限公司(東大)的保薦人,協助東大申請從香港聯合交易所(聯交所)創業板轉往主板上市期間(註 2),胡在監督另一名負責人員處理轉板上市申請時,未有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事。

證監會發現,東大連同轉板申請的排期申請表格(A1表格)一併遞交的上市文件草擬本,載有多項嚴重不確的資料。若胡當時有適當地作出監督,便可發現和避免有關錯誤。胡當時是中國光大負責企業融資的高層,他應當確保東大向聯交所遞交A1表格前,中國光大為上市申請進行的盡職調查已大致完成(註 3)。





備註:

1. 胡曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類(證券交易)、第4類(就證券提供意見)及第6類(就機構融資提供意見)受規管活動,在2005年8月3日前一直隸屬中國光大融資有限公司,但現時並不隸屬任何持牌法團。
2. 東大於2002年7月26日在創業板上市,上市保薦人是京華山一企業融資有限公司。請參閱本會在2008年4月17日發出的新聞稿:《證監會禁止李燈場重投業界》《證監會與京華山一企業融資有限公司、京華山一國際(香港)有限公司及京華山一證券(香港)有限公司解決合規事宜》
3. 東大轉往聯交所主板上市的申請在2004年4月失效。東大股份於2004年7月29日停牌。截至2004年7月28日,東大股份的公眾持股量約值9,800萬元。




最後更新日期 : 2012年8月1日