{X} 被裁定從事無牌槓桿式外匯交易罪成

2009年12月8日



東區裁判法院今天裁定{X}從事無牌槓桿式外匯交易罪名成立,罰款2,000元,並命令楊向證券及期貨事務監察委員會(證監會)繳付調查費用 2,621元。

{X} 被控為澳門註冊機構灝天環球市場投資有限公司(澳門灝天)的槓桿式外匯交易帳戶進行無牌交易,是涉及澳門灝天第四名就有關罪名被定罪的被告(註1)。澳門灝天是灝天金融集團有限公司的附屬公司,灝天環球投資有限公司(香港灝天)亦隸屬灝天金融集團有限公司(註2至4)。

證監會指{X}在未領有證監會牌照的情況下,為一名投資者開立槓桿式外匯交易帳戶,替其進行槓桿式外匯交易(註5),違反《證券及期貨條例》第114條。此外,證監會又指該交易帳戶是於澳門灝天所開立的。

證監會提醒投資者,為保障自身利益,切勿在香港或香港境外透過無牌機構或無牌人士進行槓桿式外匯交易。投資者可於證監會網站(www.sfc.hk),查閲個別商號或人士是否領有牌照。



備註:

1. 詳情請參閱證監會2009年4月6日2009年9月7日的新聞稿。
2. 澳門灝天在香港及澳門均沒有就經營槓桿式外匯交易業務領有任何牌照。
3. 灝天金融集團有限公司並無獲證監會發牌進行受規管活動。
4. 香港灝天根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類(證券交易)、第2類(期貨合約交易)、第3類(槓桿式外匯交易)及第9類(提供資產管理)受規管活動。
5. 槓桿式外匯合約是一種利用槓桿效應而進行的投資,投資者若看好或看淡一種外匯兌另一種外匯的兌換價,可以透過訂立槓桿式外匯合約,利用槓桿即運用保證金("孖展")借貸的方法,投資於該種外匯。最終盈虧則視乎投資者的外匯合約開倉及平倉時兌換價的差異而定。


附註:由於若干人士符合《罪犯自新條例》所列明的若干準則,所以他們在部分新聞稿內的名字已被遮蓋。


最後更新日期 : 2019年1月25日