吳國良設定收市價遭證監會禁止重投業界三年

2010年12月23日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止吳國良(男)重投業界,為期三年,由2010年12月23日至2013年12月22日止(註1)。

證監會的調查發現,吳於2008年4月3日收到一名客戶的指示,要求將彩虹集團電子股份有限公司(彩虹集團)的收市價設定在一個較高水平。彩虹集團是在香港聯合交易所上市的公司。

吳同意執行上述指示,並於交易時段的最後三分鐘內發出15個彩虹集團股份的買盤,各買盤的價格均高於當時市價,得以確保彩虹集團股份以該客戶期望的價格收市。

證監會認為吳行為失當,不再是繼續獲發牌進行受規管活動的適當人選。

證監會決定上述紀律處分時考慮過以下因素︰




備註:

1. 吳之前是新鴻基投資服務有限公司的持牌代表,根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類受規管活動。
2. 吳在2010年5月27日在東區裁判法院被裁定一項虛假交易罪名成立,於2010年6月9日被判240小時社會服務令。
3. 詳情請參閱證監會2010年2月4日2010年5月27日2010年6月9日的新聞稿。




最後更新日期 : 2012年8月1日