證監會與高信投資顧問有限公司就雷曼兄弟迷你債券的銷售事宜達成協議

2010年1月13日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)與高信投資顧問有限公司(高信)今天公布雙方達成協議,解決高信銷售雷曼兄弟迷你債券(迷你債券)所引起的事宜(註 1)。

高信並非迷你債券的分銷商,但曾於2005年9月至2006年1月期間,買入迷你債券後再銷售予11名客戶,銷售總額達257萬元。

高信已知會證監會,已經自願向全部11名客戶提出回購建議,所有這些客戶亦已接納建議,並與高信簽訂回購協議(註2)。

高信與證監會依據《證券及期貨條例》第201條達成協議,當中高信在不承認任何責任下,同意:


證監會確認,高信在調查期間與證監會充分合作,並且依照證監會與其他迷你債券分銷商達成的解決方案,自願採取補救措施。

證監會已於2009年12月完成對所有迷你債券分銷商從上而下的調查(註 4)。




備註:
1. 高信透過迷你債券在香港的統籌分銷商新鴻基投資服務有限公司購入迷你債券。
2. 高信已經向11名客戶提出回購建議,回購條款與先前迷你債券分銷銀行向客戶提出的相同。請參閱證監會2009年7月22日的新聞稿,當中詳述證監會及香港金融管理局與16家分銷銀行達成的協議。分銷銀行根據有關協議,向合資格客戶提出回購雷曼兄弟迷你債券。
3. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》。
4. 詳情請參閱證監會2009年1月22日2009年4月5日2009年7月22日2009年12月17日的新聞稿。




最後更新日期 : 2012年8月1日