新鴻基前客戶主任被裁定操縱市場罪名成立

2010年5月27日



東區裁判法院在證券及期貨事務監察委員會(證監會)作出調查後,今天裁定新鴻基投資服務有限公司一名前客戶主任吳國良(男)一項操縱市場罪名成立(註 1)。

吳須還押監房看管至2010年6月9日候判。

證監會指,吳於2008年4月3日收到一名客戶的指示,要求將彩虹集團電子股份有限公司(彩虹集團)的收市價設定在一個較高水平。彩虹集團在香港聯合交易所上市。

吳同意執行上述指示,並於交易時段的最後三分鐘內發出15個買盤,當中六個買盤所涉股數不多,均為單一手買盤。各買盤的價格均較當時的市價為高,得以確保彩虹集團的收市價最後上升10%。證監會指上述行為使吳的客戶得益。

證監會亦指控吳的客戶在上述及其他交易中操縱市場及作出欺詐。在有關傳票發出後,吳的客戶已離港,法庭已向其發出逮捕手令(註2)。

證監會法規執行部執行董事施衛民先生(Mr Mark Steward)表示︰"經紀絕不應執行任何操縱市場的指示。在本案中,該名客戶所作出的指示明顯是違法的,有關經紀當時應拒絕執行,不予理會。本案說明,若經紀協助客戶操縱市場,可被判監禁。"



備註:

  1. 吳曾是新鴻基投資服務有限公司的持牌代表。
  2. 請參閱證監會在2010年2月4日發出的新聞稿。本案亦涉及另一經紀行的一名客戶主任,該人被指為同一客戶進行彩虹集團股份的操縱市場活動,該案已排期於2010年8月23日在東區裁判法院進行審訊。



最後更新日期 : 2012年8月1日