證監會譴責翔健証券有限公司並處以罰款

2011年1月5日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責翔健証券有限公司(翔健証券)違反《證券及期貨(財政資源)規則》,並罰款450,000元(註1)。

證監會發現,翔健証券在2010年4月29日至5月5日期間,曾經有五個營業日出現速動資金不足的情況。翔健証券速動資金不足,是因為該公司在這段期間同時提取了兩筆銀行貸款,從而向在兩宗首次公開招股中認購新股的兩名大股東批出保證金融資。翔健証券在2010年5月10日察覺速動資金不足,並向證監會匯報此事。

證監會釐定罰則時,已考慮到以下因素︰




備註:

1. 翔健証券根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類(證券交易)受規管活動的業務。




最後更新日期 : 2012年8月1日