何啟賢持有秘密證券帳戶遭證監會暫時吊銷牌照

2011年1月17日



何啟賢(男)因違反證券及期貨事務監察委員會(證監會)的《操守準則》(註1)及僱主的職員交易政策,被證監會暫時吊銷牌照六個月,由2011年1月14日起至2011年7月13日止(註2)。

證監會的調查發現,何:


證監會在釐定罰則時,已考慮到何表現合作、承認行為失當,以及並無遭受紀律處分的紀錄。



備註:
1. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》
2. 何根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第2類(期貨合約交易)及第3類(槓桿式外匯交易)受規管活動,隸屬英皇期貨有限公司及英皇金融集團(香港)有限公司。




最後更新日期 : 2012年8月1日