證監會引入新措施以加強高級管理層的問責性

2016年12月16日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)今天向所有持牌法團發出一份通函,引入措施(註1)以加強這些機構的高級管理層的問責性,及提升高級管理層對他們在現行監管制度下的責任的認知(註2)。

具體而言,該通函旨在就誰人應被視為持牌法團的高級管理層提供更多指引,當中識別出對持牌法團的營運至關重要的八項核心職能(註3)。持牌法團應委任適當人選擔任每項有關職能的核心職能主管。對持牌法團負有整體管理監督責任的人士及負責管理主要業務職能的人士,都應尋求證監會核准他們成為負責人員。

證監會行政總裁歐達禮先生(Mr Ashley Alder)表示:“高級管理人員對其機構的有效及高效管理承擔首要責任,他們應清楚知道現時向其施加的責任,以及因未能履行責任而在法律上須承擔的潛在後果。新引入的措施將令業界更清楚有關要求,及加強持牌機構的管治架構,以便與現時的負責人員及受規管人士的制度更趨一致。”

自2017年4月18日起,法團牌照申請人及現有持牌法團將須向證監會提供最新的管理架構資料及組織架構圖。所有現有持牌法團應在2017年7月17日或之前提交所需的資料。此外,現非負責人員的整體管理監督及主要業務職能的核心職能主管,應在2017年10月16日或之前申請獲核准成為負責人員。

證監會亦已登載超過40條常見問題,以就該等措施向業界提供更多指引,並將於2017年第一季舉辦一系列工作坊,協助業界進一步了解有關措施。

備註:

  1. 這些措施與《證券及期貨條例》的現有條文,以及證監會根據該條例訂立的附屬法例和發表的守則及指引是一致的。
  2. 自2016年9月起,證監會已舉行了多次諮詢交流會,與業界人士(包括基金經理、經紀、投資銀行、財務策劃師、專業顧問及信貸評級機構)就新措施進行討論。上述諮詢交流會有約200名業界人士出席。
  3. 該八項核心職能是:
    (i) 整體管理監督
    (ii) 主要業務
    (iii) 運作監控與檢討
    (iv) 風險管理
    (v) 財務與會計
    (vi) 資訊科技
    (vii) 合規
    (viii) 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集
    詳情請參閱通函的附錄1。

 



最後更新日期 : 2016年12月19日