證監會禁止郭麗君重投業界12個月

2018年8月27日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)在郭麗君(女)被裁定無牌經營資產管理業務罪名成立後,禁止郭重投業界,為期12個月,由2018年8月25日至2019年8月24日止(註1及2)。

東區裁判法院裁定郭作為豐碩資本管理(豐碩)的獨資經營者,於 2009至2015年期間在豐碩未獲證監會發牌的情況下以其名義經營資產管理業務。郭為豐碩招攬的客戶同意每月向豐碩支付佣金,相等於豐碩替他們管理投資組合而產生的純利的40至50%(註3)。

證監會在決定對郭採取上述紀律處分時,考慮到郭的定罪裁決令人對其信譽、品格及可靠程度產生極大懷疑,因而並非獲發牌的適當人選。

備註:

  1. 資產管理屬於《證券及期貨條例》(該條例)下的一類受規管活動。根據該條例,任何人未領有證監會牌照而經營某類受規管活動的業務,即屬犯罪。
  2. 郭在2006年9月12日至2015年2月16日期間隸屬於進邦滙理有限公司,並曾根據該條例獲發牌進行第4類(就證券提供意見)受規管活動。郭現時未獲證監會發牌。
  3. 請參閱證監會2017年8月24日的新聞稿。

有關紀律處分行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2018年8月27日