終審法院一致駁回在涉及海外上市證券的欺詐案的事務律師及其兩名姊姊所提出的上訴

2018年10月31日



終審法院今天駁回一名事務律師李國華(男)及其兩名姊姊李少英(女)和李少芬(女)就原訟法庭的裁決所提出的上訴。該項原訟法庭的裁決早前獲得上訴法庭維持不變。

證監會於2010年12月根據《證券及期貨條例》第213條在原訟法庭對李、李的兩名姊姊及另一名事務律師楊碧鳳(女)展開民事法律程序,指他們在涉及於台灣上市的新竹國際商業銀行股份有限公司(新竹銀行)股份的交易時進行欺詐/詐騙,及就亞洲衛星控股有限公司(亞洲衛星)股份進行內幕交易。

原訟法庭在2016年1月裁定,楊、李及其姊姊李少英因在進行涉及新竹銀行股份的交易時使用欺詐或詐騙手段及進行亞洲衛星股份的內幕交易,而分別違反了《證券及期貨條例》第300條及第291條,並根據第213條向全部四名答辯人作出命令(註1及2)。

四名答辯人於2016年2月就原訟法庭的裁決向上訴法庭提出上訴。楊在上訴法庭展開聆訊前撤銷其上訴申請。上訴法庭在2017年11月駁回有關上訴(註3)。

在今天頒下的判決書中,終審法院一致駁回李及其兩名姊姊的上訴,並裁定:

證監會法規執行部執行董事魏建新先生(Mr Thomas Atkinson)表示:“我們歡迎終審法院的裁決,而該裁決釐清了對《證券及期貨條例》第300條的詮釋。如在香港發生不當使用內幕消息的情況,即使有關交易實際上是在海外交易所執行,證監會亦將繼續嚴厲執行監管行動。我們亦藉此機會提醒市場參與者,包括專業機構或人士,切勿不當地使用內幕消息。"

備註:

  1. 新竹銀行在2006年9月為於臺灣證券交易所上市的公司,而亞洲衛星在2007年2月為於香港聯合交易所上市的公司。
  2. 請參閱證監會於2016件1月15日發出的新聞稿。
  3. 請參閱證監會於2017件11月9日發出的新聞稿。


最後更新日期 : 2018年10月31日