證監會向經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌內幕交易有關的客戶帳戶

2018年3月9日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)向盈透證券香港有限公司(盈透證券)發出限制通知書,禁止其處理一名客戶帳戶(該客戶帳戶)內的若干資產。該客戶帳戶與2017年5月22日至6月15日期間就華熙生物科技有限公司股份進行的涉嫌內幕交易有關(註1至3)。

盈透證券並非證監會今次進行調查的對象,且已配合證監會正在進行的調查。有關限制通知書並不影響盈透證券的運作或其他客戶。

有關通知書禁止盈透證券在未取得證監會事先書面同意的情況下,以任何方式處置或處理、輔助、慫使或促致另一人處置或處理該客戶帳戶內的任何資產,包括:(i)訂立任何證券的交易;及/或(ii)處理證券及/或現金的任何提取或轉移或因處置證券而產生的款項的任何轉移;及/或(iii)按該客戶帳戶的任何獲授權人或任何代其行事的人的指示處置或處理任何證券或現金;及/或(iv)輔助另一人以指明方式處置或處理任何有關財產。該經紀行若接獲任何上述指示,亦須通知證監會。

證監會認為,就維護投資大眾的利益或公眾利益而言,發出有關限制通知書是可取的做法。

備註:

  1. 證監會依據《證券及期貨條例》第204及205條發出有關限制通知書。
  2. 華熙生物科技有限公司(華熙)於2008年10月3日以配售及公開發售的方式在香港聯合交易所有限公司的主板上市。該公司於2017年6月15日下午1時暫停股份買賣。2017年6月19日,華熙與創隆發展有限公司(創隆)發布聯合公告,當中載列創隆擬以協議安排方式將華熙私有化的要約。華熙私有化後,於2017年11月1日被撤銷上市地位。
  3. 盈透證券香港有限公司是根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1、2及3類受規管活動的法團。


最後更新日期 : 2018年3月9日