花旗環球金融亞洲有限公司因另類交易平台的缺失而遭證監會譴責及罰款400萬元

2018年7月10日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)因花旗環球金融亞洲有限公司(花旗環球)在經營其另類交易平台方面違反監管規定,對花旗環球作出譴責及罰款400萬元(註1及2)。

證監會在完成對花旗環球的調查後,採取上述紀律處分行動。有關調查發現花旗環球由2015年12月至2016年8月期間,在經營另類交易平台Citi Match時沒有遵守《操守準則》所載的相關規定(註3)。

花旗環球應以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度經營Citi Match,並須:

然而,由於客戶資料的系統設定出錯,超過130名客戶曾在未被評估是否屬合資格投資者的情況下進入Citi Match。花旗環球亦沒有在將客戶的首個買賣指示轉發至Citi Match前,向有關客戶提供另類交易平台指引。

證監會在達致上述解決方案時,已考慮到所有相關情況,包括花旗環球︰

備註:

  1. 花旗環球根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類(證券交易)、第2類(期貨合約交易)、第4類(就證券提供意見)、第5類(就期貨合約提供意見)、第6類(就機構融資提供意見)及第7類(提供自動化交易服務)受規管活動的業務。
  2. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》。
  3. 於2015年12月1日生效的《操守準則》第19段及附表8載有適用於經營另類交易平台的規定。
  4. 《操守準則》第2項一般原則規定,持牌法團在經營其業務時,應以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事,以維護客戶的最佳利益及確保市場廉潔穩健。
  5. 《操守準則》第19.7段規定,經營另類交易平台的持牌法團應透過另類交易平台指引(如《操守準則》第19.2(a)段所界定)向另類交易平台的用戶(如第19.2(g)段所界定)提供足夠詳盡的資料,確保用戶充分知悉另類交易平台的運作形式;及持牌法團首次代客戶向另類交易平台轉發任何買賣指示前,應確保發出買賣指示或最初負責發出買賣指示的人士已知悉另類交易平台指引。
  6. 《操守準則》第19.4(a)段及附表8第7和第8段規定,持牌法團應制訂及實施措施,並採取所有合理步驟,確保只有合資格投資者(如第19.2(f)段所界定)獲准為另類交易平台的用戶。第19.4(b)段規定,持牌法團只可以代客戶將屬於合資格投資者的人士所發出或源自他們的買賣指示轉發至另類交易平台。

有關紀律處分行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2018年7月10日