證監會終身禁止湛雅妍重投業界

2018年8月9日



敦沛期貨有限公司(敦沛期貨,現稱為西證(香港)期貨有限公司)的前持牌代表湛雅妍(女)因挪用客戶資金而被證券及期貨事務監察委員會(證監會)終身禁止重投業界。(註1)。

證監會發現,湛於2014年中成功說服兩名客戶在敦沛期貨開立帳戶。該兩名客戶其後分別向敦沛期貨存入40,000元及200,000元款項。但湛並沒有替客戶完成開戶程序,而是向敦沛期貨假稱這兩筆款項是她表姐存入的,而她表姐的敦沛期貨帳戶乃由她所控制。

湛其後於2014年6月至8月期間,透過其表姐的敦沛期貨帳戶及個人銀行帳戶把兩名客戶240,000元的存款當中的137,500元轉至自己的個人銀行帳戶。

2014年8月,當其中一名客戶的丈夫致電敦沛期貨查詢他妻子的帳戶時,湛挪用該名客戶的存款一事被揭發。湛最終應敦沛期貨的要求向該客戶退還40,000元。

2014年9月,湛從敦沛期貨辭職,但她繼續保留另一名客戶的存款,並在2014年11月及2015年4月向這名客戶提供兩份偽造的帳戶結單,以掩飾其失當行為。直至2015年4月28日,敦沛期貨在接到這名客戶關於她帳戶的查詢時,才發現湛挪用了她的存款。湛最終向這名客戶退還200,000元。

湛的不誠實行為違反了《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(《操守準則》),令人質疑其作為持牌人的適當人選資格,證監會決定終身禁止她重投業界(註2及3)。

備註:

  1. 湛曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類(證券交易)及第2類(期貨合約交易)受規管活動。她在2006年5月25日至2014年9月30日期間隸屬敦沛證券有限公司(現稱為西證(香港)證券經紀有限公司)以進行第1類(證券交易)受規管活動,並且在2005年9月30日至2014年9月30日期間隸屬敦沛期貨以進行第2類(期貨合約交易)受規管活動。湛現時並非證監會持牌人。
  2. 《操守準則》第1項一般原則(誠實及公平)規定,持牌人應以誠實、公平和維護客戶最佳利益的態度行事及確保市場廉潔穩健。
  3. 《操守準則》第8項一般原則(客戶資產)規定,持牌人應確保將客戶的資產盡快及妥善地加以記帳,及令該等資產獲得充分的保障。

有關紀律處分行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2018年8月9日