前創業板上市集團財務經理因內幕交易被判監四個月

2019年2月19日



東區裁判法院今天判處中國煤層氣集團有限公司(中國煤層氣)前集團財務經理歐陽少鵬(男)監禁四個月,並命令他支付120,000元的罰款。歐陽早前在證券及期貨事務監察委員會(證監會)對他提岀的檢控中,被裁定就中國煤層氣股份進行內幕交易的罪名成立(註1)。

證監會的調查發現,歐陽參與了有關中國煤層氣截至2011年12月31日止年度財務業績的審計過程,故他大約在2012年3月27日或之前已獲悉關於該公司當時尚未向公眾披露的兩項消息,即(i)中國煤層氣在2011年錄得大約人民幣5,200萬元的未經審核虧損;及(ii)中國煤層氣面臨其股份遭暫停買賣的風險,原因是該公司無法在2012年3月30日之前化解所有未能解決的審計事項,以便按時公布該公司的2011年度業績(該等資料)。

歐陽在掌握了該等資料的情況下,慫使或促致其父親於2012年3月28日以每股0.44元的價格出售500,000股中國煤層氣股份,而歐陽本人也在翌日以每股0.40元的價格出售了600,000股中國煤層氣股份(註2)。

2012年3月30日,中國煤層氣宣布無法及時擬備其經審核的業績,該公司在香港聯合交易所創業板(創業板)上市的股份於同日暫停買賣。中國煤層氣直至2012年10月3日才公布其2011年度的經審核業績,當中披露了公司有大約人民幣4,900萬元的虧損。

中國煤層氣股份於2012年10月4日恢復買賣。該公司的股價由暫停買賣前的最後收市價0.325元下跌20%至0.26元。

證監會指,歐陽藉此及透過其父親分別避免了84,000元及90,000元的名義虧損。

法院在達致有關裁決時裁定:

法院亦命令歐陽繳付證監會總額為33,365元的調查費用。

法院批准了歐陽的保釋申請,以待他就有關定罪和判刑提出上訴。

備註:

  1. 法院在2019年2月12日根據《證券及期貨條例》第291條,裁定歐陽的兩項內幕交易罪名成立。歐陽須就兩項控罪各入獄三個月,由於第二項控罪的其中兩個月刑期與第一項控罪的刑期同時執行,故共須入獄四個月。
  2. 歐陽的父親於2012年3月28日所出售的中國煤層氣股份,是透過歐陽的父親的股票戶口而代為持有,歐陽才是實益擁有人。
  3. 根據於關鍵時間適用的《證券及期貨條例》第285條,“有關消息”指關於該法團而並非普遍為慣常(或相當可能會)進行該法團上市證券交易的人所知的具體消息或資料,但該等消息或資料如普遍為他們所知,則相當可能會對該等證券的價格造成重大影響。自《證券及期貨條例》於2013年1月1日作出修訂後,“有關消息”一詞已被改為“內幕消息”,但釋義及構成要素維持不變。
  4. 請參閱證監會2017年9月7日2017年12月8日的新聞稿。


最後更新日期 : 2019年2月19日