證監會禁止黃家恒重投業界九個月

2019年5月28日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止黃家恒(男)重投業界九個月,由 2019年5月28日起至2020年2月27日止(註1)。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現黃於2015年1月至9月期間,在未獲客戶書面授權的情況下,接受第三者的指示在該客戶的期貨帳戶內進行買賣。

黃亦使用該客戶的密碼在網上登入該帳戶並代表他進行買賣。

證監會認為黃沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事,以維護客戶的最佳利益,而由於沒有第三方書面授權,黃及其僱主亦可能面臨遭客戶索賠的潛在風險。黃的行為令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。

證監會在決定上述處分時,已考慮到所有相關情況,包括黃過往並無遭受紀律處分的紀錄。

備註:

  1. 黃曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第2類(期貨合約交易)受規管活動,並於2011年4月26日至2015年9月26日期間隸屬海通國際期貨有限公司。黃現時並非證監會持牌人。

有關紀律處分行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2019年5月28日