證監會終身禁止高盛(亞洲)有限責任公司前負責人員Tim Leissner重投業界

2019年7月3日



高盛(亞洲)有限責任公司前負責人員Tim Leissner(男)因干犯涉及1Malaysia Development Berhad(1MDB)的罪行,被證券及期貨事務監察委員會(證監會)終身禁止重投業界(註1)。

Leissner在2018年8月承認由美國司法部所提出、針對他串謀洗錢及違反《反海外腐敗法》的刑事控罪。

Leissner承認(除其他事項外)在2009年至2014年期間,曾串謀他人:

美國法庭裁定Leissner兩項罪名成立,並命令向他沒收因其罪行所得的4,370萬美元的款項。

證監會認為,Leissner的行為顯示其嚴重缺乏誠信和操守,及其作為持牌人的適當人選資格已受到質疑。

備註:

  1. Leissner曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第4類(就證券提供意見)、第6類(就機構融資提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管活動,並在1998年4月1日至2016年2月24日期間隸屬高盛(亞洲)有限責任公司。Leissner現時並非證監會持牌人。
  2. 1MDB是一家由馬來西亞政府全資擁有及控制的投資發展公司。Leissner負責處理高盛與1MDB之間的關係,包括在2012年及2013年就高盛為1MDB安排的三項債券交易進行磋商,及執行該等交易。
  3. 請參閱美國司法部在2018年11月1日發出的新聞稿,及美國紐約東區聯邦地區法院所存檔的資料(Cr.No. 18-CR-439)。有關新聞稿及資料可於美國司法部網站(www.justice.gov)取覽。

 



最後更新日期 : 2019年7月3日