證監會終身禁止涂冰重投業界

2019年8月5日



瑞士銀行香港分行(瑞銀香港)前副董事涂冰(男)被判賄賂罪成後,遭證券及期貨事務監察委員會(證監會)終身禁止重投業界(註1及2)。

涂是瑞銀香港的前客戶顧問,負責管理客戶的投資組合。區域法院裁定他就某客戶在香港股票交易中所獲的利潤,向該客戶索取及接受大約140萬元的非法佣金款項罪名成立(註3)。

鑑於涂被判刑事罪名成立,證監會認為他並非獲發牌或註冊進行受規管活動的適當人選。

本個案由香港金融管理局(金管局)轉介證監會跟進。

備註:

  1. 涂在2006年1月11日至2008年11月14日期間是受聘於瑞銀香港進行《證券及期貨條例》下第1類(證券交易)受規管活動的有關人士。 涂現時沒有名列於金管局的紀錄冊,亦非證監會持牌人。
  2. 涂在2017年10月27日於區域法院被裁定串謀使代理人接受利益罪名成立,違反了《防止賄賂條例》第9(1)(a)條及《刑事罪行條例》第159A條,並在2017年11月16日被判監禁三年半。
  3. 請參閱司法機構網站(www.judiciary.gov.hk)所載的裁決及判刑理由(案件號碼:DCCC 295/2017)。


最後更新日期 : 2019年8月5日