證監會發表季度報告

2019年8月12日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)今天發表季度報告,總結2019年4月至6月期間的重要發展。

季內,證監會就建議制定證券保證金融資活動指引,以確保經紀行財政穩定及有統一的風險管理作業方式,發表諮詢總結(註1)。此外,本會已落實一項在網上與海外個人客戶建立業務關係的新方式,亦對規則作出了修訂,藉此配合中介人需要因應愈趨常見的網上商業活動而調整其作業方式。證監會在4月全面落實發牌程序及表格的改革措施,令本會履行把關工作的方式符合其前置式監管方針。

本會在6月發出了報告及通函,重點闡述香港主要經紀商的監管責任,並列明證監會要求他們在操守及內部監控方面應達到的標準。本會亦在季內發出多份通函,藉此就以下事項提供指引:持牌經紀行在提供利便客戶服務時應達到的操守和內部監控標準;第三方付款;信貸評級模式的風險管理;及綠色基金的披露規定。

本會與中華人民共和國財政部和中國證券監督管理委員會就獲取內地在港上市公司的審計工作底稿事宜,簽訂了三方諒解備忘錄。

在執法方面,本會於季內對五家持牌機構及四名代表採取了紀律處分,涉及罰款合共3,950萬元。當中,招商證券(香港)有限公司因在中國金屬再生資源(控股)有限公司的上市申請過程中沒有履行保薦人責任,遭本會譴責及罰款2,700萬元。

報告內的主要數字包括:

季度報告已上載至證監會網站

備註:

  1. 該指引包含在保證金借貸政策和主要風險監控措施方面的定性規定及定量基準,並將於2019年10月4日生效。
  2. 《證券及期貨條例》第179條賦權證監會,強制任何人交出與某上市公司有關的紀錄及文件。

 



最後更新日期 : 2019年8月12日