證監會禁止李國棟重投業界八個月

2019年8月19日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited (DBSVHK)的前客戶主任李國棟(男)重投業界,為期八個月,由2019年8月17日至2020年4月16日止(註1)。

上述紀律行動源於證監會的一項調查。調查發現,李在2015年4月至2015年11月期間在84項透過電話為某客戶發出買賣盤的指令後,於確認這些買賣盤或確定已執行的買賣盤時,訛稱自己是該名客戶。DBSVHK的電話錄音因此營造了買賣指示是直接來自該客戶,及有關交易已獲該客戶本人確認的表象。 

證監會認為,李以不誠實的態度行事,訛稱自己是該客戶,令他作為受規管人士的適當人選資格受到質疑。

證監會在釐定罰則時,已考慮到所有相關情況,包括李過往並無遭受證監會紀律處分的紀錄。

備註:

  1. 李曾根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類(證券交易)及第2類(期貨合約交易)受規管活動的業務,並曾在2004年5月24日至2016年1月29日期間隸屬DBSVHK。李現時並非證監會持牌人。

 

 


有關的紀律行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2019年8月19日