興業金融證券有限公司遭證監會譴責及罰款640萬元

2020年1月2日



興業金融證券有限公司(興業金融)因違反有關利益衝突及監督客戶主任的監管規定,遭證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責及罰款640萬元(註1)。

證監會經調查後採取上述紀律處分行動。有關調查發現,興業金融未能:

證監會進一步發現,興業金融在監督其客戶主任方面沒有設立足夠的監控措施。特別是,雖然興業金融為確保客戶主任透過電話接收的客戶交易指示被錄音而設立了抽樣檢查程序,但檢查的頻次及範圍與其業務規模不相稱。結果,客戶主任未獲書面授權而進行的委託交易活動持續了23個月都沒有被發現(註5及6)。

證監會在釐定上述紀律處分時,已考慮到所有相關情況,包括興業金融:

備註:

  1. 興業金融(前稱興業僑豐證券有限公司)根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類(證券交易)及第4類(就證券提供意見)受規管活動的業務。
  2. 《證監會持牌人或註冊人操守準則》(《操守準則》)第16.7段規定,發行研究報告的持牌法團須設立、維持及落實執行一套書面政策及監控程序,以消除、避免或管理實際及潛在的分析員利益衝突。
  3. 《操守準則》第16.5(d)段規定,商號如果與有關發行人或新上市申請人有投資銀行業務的關係,便應在研究報告中披露該項事實。在過去12個月內就投資銀行服務所收取的任何報酬或委託均構成投資銀行業務關係。《操守準則》第16.3(f)及16.10段規定,該等披露應屬完整、適時、清晰、準確、具體及顯眼。
  4. 《操守準則》第16.4(b)段規定,分析員不應:(i)以有違其已發表的建議的方式;或(ii)在就發行人的投資研究發出前30日內及就發行人的投資研究發出後的三個營業日內,買賣涉及其評論的發行人的任何證券。
  5. 《操守準則》第4.2段規定,持牌法團應確保具備足夠的資源,從而得以勤勉盡責地及確實勤勉盡責地監督獲其僱用或委任以代表其經營業務的人士。
  6. 《操守準則》第7.1條規定,持牌人不應為客戶進行交易,除非在進行交易之前:(i)已獲得該客戶的特定授權進行交易;或(ii)該客戶已經以書面授權持牌人或任何受僱於該持牌人的人士(本身亦必須為持牌人),即使在未有該客戶特定授權的情況下,仍可為其進行交易。

有關紀律行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2020年1月2日