證監會禁止謝嘉熙重投業界12個月

2020年2月6日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止興業金融證券有限公司(興業金融)前研究分析員謝嘉熙(男)重投業界,為期12個月,由2020年1月31日起至2021年1月30日止(註1)。

證監會的調查發現,謝在2013年8月至2015年10月期間,透過其父親在另一家經紀行的證券交易帳戶進行交易,而沒有通知其當時的僱主興業金融,並且兩次買賣興業金融受限制名單上的股票。

證據顯示,謝在2013年11月至2015年7月期間透過其父親的帳戶進行的部分交易:(a)以與謝的建議相反的方式進行;及(b)涉及在其部分研究報告發出前30日內或發出後三日內,買賣該等報告所涵蓋的公司的股份。此外,謝於2013年9月至2015年6月期間在多份研究報告中沒有披露自己在其父親帳戶內持有的與四家公司有關的財務權益。

謝的行為不僅違反了興業金融的內部政策和《操守準則》,而且與他作為研究分析員的角色產生嚴重衝突,並且令人質疑他擬備的研究報告的客觀性。因此,證監會認為他不是獲發牌的適當人選(註2至5)。

證監會在決定紀律處分時,已考慮到所有相關情況,包括:

備註:

  1. 謝曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第4類(就證券提供意見)受規管活動,並在2013年8月至2015年10月期間隸屬興業金融證券有限公司。他現時並非證監會持牌人。
  2. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》。
  3. 《操守準則》第16.4(b)段規定,分析員或其有聯繫者不應:(i)以有違其已發表的建議的方式;或(ii)在就發行人的投資研究發出前30日內及就發行人的投資研究發出後的三個營業日內,交易或買賣涉及其評論的發行人的任何證券,但概述於有關商號的政策內的特殊情況以及已獲得有關的法律或監察部門預先核准的情況下進行的交易或買賣除外。根據《操守準則》第16.2(b)段,“有聯繫者”包括慣於或有義務按照分析員的指示或指令行事的人,而“財務權益”指任何通常為人所知的財務權益,例如就某發行人的證券進行的投資。
  4. 《操守準則》第16.4(d)段規定,如分析員或其有聯繫者擁有與該分析員所評論的發行人或新上市申請人有關的任何財務權益,該分析員便應在研究報告中披露該項事實。
  5. 興業金融因未能遵守有關利益衝突及監督客戶主任的監管規定而遭證監會譴責及罰款。請參閱證監會2020年1月2日的新聞稿。

有關紀律行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2020年2月6日