證監會禁止陳丹璐重投業界14個月

2020年3月19日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止中銀國際證券有限公司(中銀國際證券)的前客戶經理陳丹璐(女)重投業界,為期14個月,由2020年3月19日起至2021年5月18日止(註1)。

證監會的調查發現,當陳在2016年3月為兩個客戶執行九宗債券交易時,沒有向客戶披露最終成交價及/或她所收取的實際佣金率,及/或就此提供不準確的資料。她亦在這些交易中多收客戶款項。

證監會認為,陳以不誠實的態度行事,令她作為持牌人的適當人選資格受到質疑。

證監會在決定陳的處分時,已考慮到所有相關情況,包括她表示悔意及過往並無遭受紀律處分的紀錄。

備註:

  1. 陳根據《證券及期貨條例》獲發牌以代表身分進行第1類(證券交易)及第2類(期貨合約交易)受規管活動,並在2004年5月13日至2016年4月11日期間隸屬中銀國際證券。陳現時並非證監會持牌人。

有關紀律行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2020年3月19日