證監會對華晉證券資產管理有限公司前負責人員施加制裁

2020年3月31日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止華晉證券資產管理有限公司(華晉)前行政總裁及負責人員蕭健強(男)重投業界,為期28個月,由2020年3月30日起至2022年7月29日止(註1)。

華晉前負責人員及交易主管屈顯邦(男)亦被暫時吊銷牌照,為期七個月,由2020年3月30日起至2020年10月29日止(註2)。

證監會對蕭採取的紀律行動源於他在2017年因進行非法賣空而被判刑事罪名成立,以及證監會因華晉在2014年1月至5月期間在賣空及交叉盤買賣方面犯有內部監控缺失及違反監管規定而對該公司作出處分(註3)。

證監會的調查發現,蕭在關鍵時間內透過其個人帳戶及一名客戶的委託帳戶就21隻上市證券發出199項非法賣空指令,但他向華晉及該客戶隱瞞有關事宜。

蕭亦利用該客戶授予的全權委託權,在該客戶不知情的情況下,透過其個人帳戶及該客戶的帳戶就八隻上市證券進行九宗交叉盤買賣,當中有八宗的執行價與有關股份的按盤價相比對蕭有利而對該客戶不利(註4)。

證監會進一步發現蕭:

屈在關鍵時間負責監察僱員交易及監督委託帳戶的操作,但他在未有作出任何查詢或檢查是否有任何違規事項的情況下,便例行地批准蕭的交易。

在香港交易及結算所有限公司對蕭所進行的部分賣空交易作出查詢後,屈於2014年4月初代表華晉向蕭發出警告信,但他繼續在不經審查的情況下批准蕭的個人交易,令蕭在2014年4月及5月得以繼續進行非法賣空交易。

證監會發現屈疏忽職守。具體而言,他:

證監會認為,蕭及屈沒有履行其作為華晉的高級管理人員的職責,以及他們的缺失導致華晉在監察僱員交易、監督委託帳戶及避免利益衝突方面的內部監控措施失效,影響了華晉以客戶最佳利益的態度行事及確保市場廉潔穩健的能力(註5)。

證監會在決定有關處分時,已考慮了本個案的所有相關情況,包括:

備註:

  1. 蕭曾根據《證券及期貨條例》獲發牌,並在2009年8月28日至2015年4月27日期間就第 1 類(證券交易)受規管活動,在2014年2月14日至2015年4月27日期間就第4類(就證券提供意見)受規管活動,及在2014年2月14日至10月14日期間就第9類(提供資產管理)受規管活動,以負責人員的身分隸屬華晉。蕭目前並非證監會持牌人。
  2. 屈曾根據《證券及期貨條例》獲發牌,並在2009年8月28日至2017年2月3日期間就第 1 類(證券交易)受規管活動,以負責人員的身分隸屬華晉。屈目前就第 1 類(證券交易)受規管活動,以負責人員的身分隸屬勤豐證券有限公司。
  3. 蕭在2017 年 6 月 8 日因14次違反《證券及期貨條例》第170條而被定罪。請參閱證監會在2017年6月9日發出的新聞稿。華晉早前遭證監會譴責及罰款630萬元。請參閱證監會在2019年10月31日發出的新聞稿。
  4. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(操守準則)第6項一般原則訂明,持牌人應盡量避免利益衝突及確保客戶得到公平的對待。《操守準則》第10.1段進一步規定,凡持牌人在與客戶或替客戶進行的交易中佔有重大利益,則除非持牌人已向客戶披露該重大利益,否則不應進行有關交易。
  5. 《操守準則》第9項一般原則規定,持牌法團的高級管理層應承擔的首要責任,是確保公司能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。《操守準則》第14.1段進一步訂明,持牌法團的高級管理層應適當地管理與該公司業務有關的風險。

 


有關紀律行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2020年3月31日