兆豐國際商業銀行股份有限公司就銷售集體投資計劃違反監管規定遭證監會譴責及罰款700萬元

2020年5月7日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責兆豐國際商業銀行股份有限公司(兆豐國際)並處以700萬港元罰款,原因是兆豐國際在銷售集體投資計劃方面存在內部系統和監控缺失(註1)。

證監會在接獲香港金融管理局(金管局)的轉介後就此個案展開調查,發現兆豐國際在2014年8月至2015年7月期間向客戶銷售集體投資計劃時,未有實施充足而有效的系統和監控措施,藉以(註2):

證監會在決定上述處分時,已考慮到:

備註:

  1. 兆豐國際根據《證券及期貨條例》獲註冊經營第1類(證券交易)受規管活動的業務。
  2. 金管局早前於現場審查期間識別到兆豐國際銷售集體投資計劃的手法存在多項違規問題,繼而對其展開調查並轉介予證監會跟進。

有關紀律行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2020年5月7日