康宏資產管理有限公司因在推薦債券時違反監管規定遭證監會譴責及罰款640萬元

2020年5月19日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)因康宏資產管理有限公司(康宏資產管理)在向客戶作出有關債券的招攬行為及建議時出現監控缺失,對其作出譴責及罰款640萬元(註1)。

證監會發現,康宏資產管理在2015年3月至2017年1月期間,介紹客戶使用一個第三方平台執行30項根據《主板上市規則》第三十七章上市的債券(第三十七章債券)的交易,當中有部分涉及向客戶作出的招攬行為或建議(註2)。

康宏資產管理在向客戶推薦第三十七章債券時,並無:

證監會在決定上述紀律處分時,已考慮到:

備註:

  1. 康宏資產管理根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類(證券交易)、第4類(就證券提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管活動。
  2. 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》。         

有關紀律行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2020年5月19日