證監會禁止郭周武重投業界九個月

2020年5月28日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止國信證券(香港)資產管理有限公司(國信證券香港)前基金經理郭周武(男)重投業界,為期九個月,由2020年5月28日起至2021年2月27日止(註1)。

上述紀律行動源於證監會的調查發現,郭在2012年4月10日至2017年5月23日於國信證券香港任職時,曾向僱主隱瞞其在兩個證券交易帳戶(分別由一名友人及一名他所認識的人士在另一家經紀行持有)內所擁有的實益權益及/或直接操控權或影響力,以及他在該等帳戶內的交易活動,違反了國信證券香港的交易政策。

證監會認為,郭以不誠實及蓄意的方式,規避國信證券香港的內部監控政策,令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。

證監會在決定郭的處分時,已考慮到所有相關情況,包括郭表示悔意及承認其行為不當,以及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

備註:

  1. 郭根據《證券及期貨條例》獲發牌以代表身分進行第4類(就證券提供意見)、第5類(就期貨合約提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管活動,並在2012年4月10日至2017年5月23日期間隸屬國信證券香港。郭現時並非證監會持牌人。         

有關紀律行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2020年5月28日