執法消息

本小節包括採取執法行動,並提供一些見解,我們的方法來處理市場失當行為。


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日期 公司名字/姓名 執法行動
2020年7月9日 法庭裁定兆容創富有限公司前高級人員進行無牌活動罪成並處以罰款
2020年7月8日 LEFT Andrew Edward 終審法院駁回Andrew Left的上訴許可申請
2020年7月7日 黎永發 證監會禁止黎永發重投業界20個月
2020年7月2日 柯文華 證監會對散戶投資者展開虛假交易檢控
2020年6月23日 朱麗華 證監會禁止國信證券(香港)經紀有限公司前負責人員重投業界12個月
2020年6月22日 國泰君安證券(香港)有限公司 國泰君安證券(香港)有限公司因違反有關打擊洗錢及其他監管規定而遭證監會譴責及罰款2,520萬元
2020年6月8日 波多馬克投資有限公司 波多馬克投資有限公司因違反《財政資源規則》遭證監會譴責及罰款800,000元
2020年6月4日 法庭裁定兆容創富有限公司前董事及股東進行無牌活動罪成並處以罰款
2020年5月28日 郭周武 證監會禁止郭周武重投業界九個月
2020年5月21日 證監會尋求法庭頒令將康佰控股有限公司清盤
2020年5月19日 康宏資產管理有限公司 康宏資產管理有限公司因在推薦債券時違反監管規定遭證監會譴責及罰款640萬元
2020年5月18日 西證(香港)證券經紀有限公司 西證(香港)證券經紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定遭證監會譴責及罰款500萬元
2020年5月11日 證監會取得針對聯洲國際集團有限公司前董事的取消資格令
2020年5月7日 兆豐國際商業銀行股份有限公司 兆豐國際商業銀行股份有限公司就銷售集體投資計劃違反監管規定遭證監會譴責及罰款700萬元
2020年5月5日 山東墨龍石油機械股份有限公司 證監會取得針對山東墨龍石油機械股份有限公司的法庭命令
2020年4月29日 邱嘉輝 無牌基金經理被判處社會服務令
2020年4月27日 證監會取得針對百齡國際(控股)有限公司前董事的取消資格令
2020年4月20日 交銀國際證券有限公司 交銀國際證券因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款1,960萬元
2020年4月7日 滙豐投資基金(香港)有限公司及滙豐環球投資管理(香港)有限公司因違反與基金現金管理有關的監管規定遭證監會譴責及罰款350萬港元
2020年4月3日 海納資產管理有限公司 證監會向海納資產管理有限公司發出限制通知書

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備註:

  1. 在部分新聞稿中,由於:
    1. 若干人士符合《罪犯自新條例》所列明的若干準則;
    2. 若干人士僅受到公開譴責,而該新聞稿是多於十年前發表的; 或
    3. 該新聞稿是一份多於十年前發表的公開聲明,
    故本會已遮蓋某些個別人士在新聞稿內的名字。
  2. 本名單只載有證監會於1997年1月1日或以後發出關於執法行動的新聞稿。
  3. 就發牌及紀律處分的目的而言,證監會可能仍會參考於1997年1月1日以前所採取的執法行動。
  4. 如欲查詢現有持牌人的資料,請參閱〈持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊〉。