執法消息

本小節包括採取執法行動,並提供一些見解,我們的方法來處理市場失當行為。


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日期 公司名字/姓名 執法行動
2019年7月15日 李氏證券有限公司 李氏證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款520,000元
2019年7月15日 許國標 許國標因非法賣空遭證監會暫時吊銷牌照
2019年7月15日 證監會譴責寶新證券有限公司並處以罰款120萬元和暫時吊銷其現任及前任負責人員的牌照
2019年7月12日 宋鵬 證監會禁止宋鵬重投業界十個月
2019年7月10日 時富商品有限公司及時富證券有限公司因不當處理客戶款項遭證監會譴責及罰款630萬元
2019年7月3日 LEISSNER Tim 證監會終身禁止高盛(亞洲)有限責任公司前負責人員Tim Leissner重投業界
2019年6月26日 Hong Kong Exchanges and Clearing Limited 證監會與廉政公署搜查保薦人公司
2019年6月25日 健合及其主席因未有及時披露內幕消息遭市場失當行為審裁處罰款合共320萬元
2019年6月25日 證監會向14家經紀行發出限制通知書以凍結與中國智能集團控股有限公司股份涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
2019年6月25日 證監會向九家經紀行發出限制通知書以凍結與中國鼎益豐股份涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
2019年6月24日 富通證券有限公司 上訴審裁處確認證監會就富通證券有限公司作出譴責及罰款350萬元的決定
2019年6月19日 Credit Suisse (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因違反監管規定遭證監會譴責及罰款280萬元
2019年6月4日 歐陽浩然 證監會尋求對福建諾奇股份有限公司前首席財務官作出取消資格令
2019年5月30日 招商證券(香港)有限公司 招商證券(香港)有限公司因錯誤處理客戶款項被證監會譴責及罰款500萬元
2019年5月28日 黃家恒 證監會禁止黃家恒重投業界九個月
2019年5月27日 招商證券(香港)有限公司 招商證券(香港)有限公司因保薦人缺失被證監會譴責及罰款2,700萬元
2019年5月24日 LEFT Andrew Edward 上訴法庭駁回Andrew Left的上訴許可申請
2019年5月23日 蔡雲 期貨交易員蔡雲操縱市場罪名成立
2019年5月16日 王燦 證監會禁止王燦重投業界30個月
2019年5月16日 黃鳳英 證監會暫時吊銷鼎成證券主席黃鳳英的牌照八個月

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備註:

  1. 在部分新聞稿中,由於:
    1. 若干人士符合《罪犯自新條例》所列明的若干準則;
    2. 若干人士僅受到公開譴責,而該新聞稿是多於十年前發表的; 或
    3. 該新聞稿是一份多於十年前發表的公開聲明,
    故本會已遮蓋某些個別人士在新聞稿內的名字。
  2. 本名單只載有證監會於1997年1月1日或以後發出關於執法行動的新聞稿。
  3. 就發牌及紀律處分的目的而言,證監會可能仍會參考於1997年1月1日以前所採取的執法行動。
  4. 如欲查詢現有持牌人的資料,請參閱〈持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊〉。