執法消息

本小節包括採取執法行動,並提供一些見解,我們的方法來處理市場失當行為。


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日期 公司名字/姓名 執法行動
2019年5月24日 LEFT Andrew Edward 上訴法庭駁回Andrew Left的上訴許可申請
2019年5月23日 蔡雲 期貨交易員蔡雲操縱市場罪名成立
2019年5月16日 王燦 證監會禁止王燦重投業界30個月
2019年5月16日 黃鳳英 證監會暫時吊銷鼎成證券主席黃鳳英的牌照八個月
2019年5月16日 曹貴子 康宏前董事曹貴子在證監會與廉政公署採取行動後被檢控
2019年4月26日 鄭則鍔 終審法院駁回上訴許可申請 內幕交易案發還重審
2019年4月23日 蘇細強 證監會禁止國信證券(香港)經紀有限公司前負責人員重投業界十個月
2019年4月18日 天元資本有限公司 天元資本有限公司因無抵押賣空而遭證監會譴責及罰款120萬元
2019年4月12日 富士高、其行政總裁及首席財務總監因未有及時披露內幕消息而遭市場失當行為審裁處罰款合共150萬元
2019年4月11日 DBA電訊(亞洲)控股有限公司前董事被裁定發出虛假或具誤導性公告罪成
2019年4月11日 梁柏強 證監會對法律顧問展開內幕交易檢控
2019年3月20日 證監會向九家經紀行發出限制通知書以凍結與中國鼎益豐股份涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
2019年3月18日 中銀國際證券有限公司 中銀國際證券有限公司於銷售投資產品時違反監管規定遭證監會譴責及罰款1,000萬港元
2019年3月14日 Merrill Lynch Far East Limited Merrill Lynch Far East Limited因保薦人缺失遭證監會譴責及罰款1.28億元
2019年3月14日 摩根士丹利亞洲有限公司 摩根士丹利亞洲有限公司因保薦人缺失遭證監會譴責及罰款2.24億元
2019年3月14日 渣打證券(香港)有限公司 渣打證券因保薦人缺失被證監會譴責及罰款5,970萬元
2019年3月14日 UBS因保薦人缺失被證監會罰款3.75億元及暫時吊銷牌照一年
2019年3月7日 證監會申請對薈萃國際(控股)有限公司前任董事發出取消資格令
2019年2月27日 吳亦農 證監會暫時吊銷招商證券前負責人員吳亦農的牌照18個月
2019年2月26日 LEFT Andrew Edward 上訴法庭駁回Andrew Left的上訴

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備註:

  1. 在部分新聞稿中,由於:
    1. 若干人士符合《罪犯自新條例》所列明的若干準則;
    2. 若干人士僅受到公開譴責,而該新聞稿是多於十年前發表的; 或
    3. 該新聞稿是一份多於十年前發表的公開聲明,
    故本會已遮蓋某些個別人士在新聞稿內的名字。
  2. 本名單只載有證監會於1997年1月1日或以後發出關於執法行動的新聞稿。
  3. 就發牌及紀律處分的目的而言,證監會可能仍會參考於1997年1月1日以前所採取的執法行動。
  4. 如欲查詢現有持牌人的資料,請參閱〈持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊〉。