執法消息

本小節包括採取執法行動,並提供一些見解,我們的方法來處理市場失當行為。


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日期 公司名字/姓名 執法行動
2020年3月31日 證監會對華晉證券資產管理有限公司前負責人員施加制裁
2020年3月25日 市場失當行為審裁處裁定美即控股國際有限公司及其董事未有及時披露內幕消息
2020年3月23日 巫秀華 證監會終身禁止巫秀華重投業界
2020年3月19日 陳丹璐 證監會禁止陳丹璐重投業界14個月
2020年2月18日 法庭駁回就證監會的調查權力提出的反對
2020年2月14日 瑞興全球財富管理有限公司 瑞興全球財富管理有限公司遭證監會譴責及罰款150萬元
2020年2月11日 邦盟滙駿證券有限公司 證監會因邦盟滙駿證券有限公司違反打擊洗錢的監管規定而對其作出譴責和罰款370萬元並暫時吊銷其負責人員的牌照
2020年2月6日 謝嘉熙 證監會禁止謝嘉熙重投業界12個月
2020年1月29日 蕭猷華 證監會暫時吊銷蕭猷華的牌照五個月
2020年1月22日 中國鼎益豐控股有限公司 證監會將就中國鼎益豐股份的涉嫌市場操控活動展開法律程序及撤銷有關暫停該公司股份交易的指示
2020年1月21日 中資證券有限公司 證監會向經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
2020年1月14日 UBS Securities Hong Kong Limited 證監會撤銷有關UBS Securities Hong Kong Limited暫時不得擔任保薦人的處分
2020年1月6日 邱嘉輝 法院將無牌基金經理定罪
2020年1月2日 興業金融證券有限公司 興業金融證券有限公司遭證監會譴責及罰款640萬元

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備註:

  1. 在部分新聞稿中,由於:
    1. 若干人士符合《罪犯自新條例》所列明的若干準則;
    2. 若干人士僅受到公開譴責,而該新聞稿是多於十年前發表的; 或
    3. 該新聞稿是一份多於十年前發表的公開聲明,
    故本會已遮蓋某些個別人士在新聞稿內的名字。
  2. 本名單只載有證監會於1997年1月1日或以後發出關於執法行動的新聞稿。
  3. 就發牌及紀律處分的目的而言,證監會可能仍會參考於1997年1月1日以前所採取的執法行動。
  4. 如欲查詢現有持牌人的資料,請參閱〈持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊〉。