執法消息

本小節包括採取執法行動,並提供一些見解,我們的方法來處理市場失當行為。


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備註:

  1. 在部分新聞稿中,由於:
    1. 若干人士符合《罪犯自新條例》所列明的若干準則;
    2. 若干人士僅受到公開譴責,而該新聞稿是多於十年前發表的; 或
    3. 該新聞稿是一份多於十年前發表的公開聲明,
    故本會已遮蓋某些個別人士在新聞稿內的名字。
  2. 本名單只載有證監會於1997年1月1日或以後發出關於執法行動的新聞稿。
  3. 就發牌及紀律處分的目的而言,證監會可能仍會參考於1997年1月1日以前所採取的執法行動。
  4. 如欲查詢現有持牌人的資料,請參閱〈持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊〉。