新鴻基投資服務有限公司因銷售雷曼ELN的缺失遭譴責及罰款450萬元

2011年6月21日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)對新鴻基投資服務有限公司(新鴻基投資)(註1)作出譴責並罰款450萬元,指新鴻基投資於2008年5月至8月期間,在向客戶銷售雷曼兄弟集團相關股票掛鉤票據(雷曼ELN)方面犯有缺失(註2)。

證監會早前進行調查,發現新鴻基投資有以下缺失:


證監會在釐定罰則時,考慮到以下因素:




備註:

1. 新鴻基投資根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類(證券交易)及第4類(就證券提供意見)受規管活動的業務。
2. 有關雷曼ELN銷售予10名客戶,涉及金額約1,050萬元。
3. 請參閱證監會2009年1月22日的新聞稿。
4. 請參閱證監會2009年10月12日的新聞稿。




最後更新日期 : 2012年8月1日