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機構管治

服務承諾

證監會承諾在履行監管職責時,積極回應公眾、市場參與者和受證監會監察的中介人的需要。

項目 服務承諾
後償貸款申請或修改/寬免《證券及期貨條例》規定的申請 接獲申請後開始檢視有關申請 兩個工作天
投資產品的認可/註冊1 接獲申請後著手處理有關申請 五或兩個工作天2
在著手處理紙黃金計劃、私人開放式基金型公司、在泰國與香港基金互認安排下的在泰國註冊成立的基金及在香港註冊成立的聯接基金(各自投資於單一隻在泰國註冊成立並符合泰國與香港基金互認安排下的規定的主基金)的申請後,給予申請人初步回應
七個工作天
在著手處理其他產品的申請後,給予申請人初步回應 14個工作天
一般查詢 初步回覆 五個工作天
處理牌照申請 公司 15周
代表(臨時牌照) 七個工作天
代表(普通牌照) 八周
代表(負責人員牌照) 十周
轉移與持牌公司的隸屬關係 七個工作天
對中介人及市場活動的投訴 初步回應 兩周
根據《收購守則》和《股份回購守則》提出的申請及相關文件 -- 詳情

1 對於申請是否已符合服務承諾,本會是根據申請人已呈交全部所需文件後的處理時間來計算。

2 五個工作天的承諾適用於以下產品的認可:

  • 單位信託及互惠基金
  • 強制性公積金產品(包括匯集投資基金)
  • 集資退休基金
  • 房地產投資信託基金
  • 與投資有關的人壽保險計劃

兩個工作天的承諾適用於其他產品(包括紙黃金計劃)的認可,及私人開放式基金型公司的註冊。

 
 

最後更新日期: 2021年11月1日

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