證監會

監管理念

由於我們所規管的市場漸複雜和全球化,聯繫日益緊密,因此本會已改變監管方針,確保我們的工作具備成效。


前置式

本會的前置式監管方針強調及早採取具針對性及有系統的介入行動,以解決持續存在的問題和防止新的威脅對市場帶來影響。本會將優先處理較嚴重的風險,以免損害投資者和破壞市場廉潔穩健。

全方位

我們所面對的挑戰與本會的所有監管職能息息相關。我們採取全方位的策略,結合和運用所有監管措施以達致法定目標。我們在"一個證監會"的原則下匯聚各方專才,確保我們的監管行動已作出協調,且具針對性及富有成效。

以風險為本及全面性

本會在進行監察工作時,除了著重持牌人的勝任能力外,亦會持續進行主題檢視,以便研究在對中介人進行例行視察時所發現的重點事項。我們對嚴重威脅投資者及市場的主要風險和個案,優先進行執法調查。此外,對於系統性問題,例如同一企業集團出現多項缺失,我們會採取全面的執法方針來處理。

合作

隨著金融市場的聯繫日深,我們與本地、內地和海外監管同業及執法機關在監察、執法及市場發展措施方面,建立更緊密的合作關係。特別是,由於香港與內地市場的聯繫更為密切,雙向資金流動不斷增加,故兩地監管機構之間的合作至關重要。

創新

創新和科技發展令金融市場徹底改變。本會對有助提升市場效率和投資者體驗的創新活動,採取方便業界的規管方式。我們的目標是要確保在市場引入新科技的同時,本會的監管仍然有效,並能妥善管理對投資者或金融穩定性構成風險的任何事宜。對內方面,我們採用更先進的數據分析等新科技,以進行監管工作。


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