證監會

有關與證監會合作的指引

問1:

經更新的《有關與證監會合作的指引》有甚麼主要改動?

答:

關於民事法律程序的新章節:該章節說明本會現時與合作方解決(根據《證券及期貨條例》第213條或第214條)在民事法庭提起的法律程序或市場失當行為審裁處提起的研訊程序的做法,並強調在民事法律程序中與本會合作的好處。

關於紀律處分事宜的經更新章節:我們將本會的紀律處分過程分為三個階段,並加設若當事人在不同階段因合作及協助解決法律程序而可獲得的最大制裁寬減幅度(可進一步給予寬減的特殊情況除外)。

問2:

近月,業界得悉證監會將同一商號可能涉及的多宗個案合併處理,並會一次過解決有關個案。

答:

(i) 證監會這方針背後的理念是甚麼?

這是針對系統性問題而刻意採取的做法。若我們識別到某家公司或某個企業集團犯有多項缺失時,可能會將這些缺失合併考慮,並評估它們是否由系統性漏洞所引致。若所識別到的缺失並無導致客戶或投資大眾蒙受損失,我們會較大機會採納這方針。

我們致力有效及有策略地運用資源以採取執法行動,從而向公眾傳達清晰、強烈且具阻嚇力的訊息,及培養主要市場參與者的良好合規文化。採取全面的執法方針以處理系統性問題,是達致以上目標的有效方法之一。

詳情請參閱本會《執法通訊》(2016年12月)內〈聚焦系統問題〉一節。

(ii) 不少有關個案都涉及藉由第三方檢討來作為解決方案的一部分。

證監會使用第三方檢討的理由是甚麼?

  • 我們可能會使用第三方檢討這方法,作為我們打擊系統性問題的工作的一部分,以確保商號已識別及處理所有在企業集團層面的系統性問題。
  • 聘用第三方檢討機構不應視為我們在標準上作出讓步。他們的角色是向我們保證所有導致商號出現監管缺失的根本原因均已獲得處理。

就商號而言,在委聘第三方檢討機構方面通常要注意甚麼事項?

  • 這載於新的《有關與證監會合作的指引》第6.3段。一般來說,檢討結果的有關費用由商號來支付,而我們則對檢討結果有取覽權。

若商號在證監會介入前已進行第三方檢討,有關檢討會否被視為其中一種合作形式?

  • 根據《證監會持牌人或註冊人操守準則》第12.5段,商號有責任就重大違規行為立即向證監會作出匯報。若商號察覺到重大問題,不應待進行第三方檢討後才知會我們。
  • 此外,在包括採納第三方檢討的解決協議中,我們普遍認為證監會有必要參與設定有關檢討工作的職權範圍等事項。

(iii) 從商號的角度而言,以此方式解決事項有甚麼好處?

全面獲得解決:一次過解決多宗個案可大大節省時間及資源。

報道及聲譽:紀律處分結果通常會在一篇新聞稿內發布(而不是在一段較長時間內發出多篇新聞稿)。

給予肯定:若商號表現合作,例如同意委聘第三方檢討機構,我們或會認為適宜寬減所施加的紀律制裁。

問3:

那些因與證監會合作而獲得解決的個案會否受到程序覆檢委員會或證監會非執行董事的審查和審核?

答:

本會所有執法個案(包括那些因合作而獲得解決的個案)均會受到程序覆檢委員會審查。

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