證監會

證監會建議加強電子交易的監管體制

2012年7月24日

證券及期貨事務監察委員會(證監會)今天就加強電子交易監管體制的建議,展開為期兩個月的諮詢。該建議所涵蓋的電子交易包括互聯網交易、直達市場安排,以及採用買賣程式執行的交易。 

中介人採用電子交易越趨普遍,有見及此,證監會建議以現行的監管規定為基礎,建立一套更一致和全面的電子交易監管體制(註1)。該建議亦旨在加強本港對直達市場安排的規管,務求與國際證券事務監察委員會組織(國際證監會組織)的相關準則看齊(註2)。

證監會行政總裁歐達禮先生(Mr Ashley Alder)表示:"建議的監管體制旨在於推動市場發展及維持市場廉潔穩健之間取得適當的平衡。從事電子交易的證券商必須具備充分的監控措施,以應付日益繁複的交易科技和經營方式所帶來的風險。"

該建議的主要內容包括:

  • 適用於所有相關電子交易的一般規定,相關範疇包括中介人對交易指示的責任、管理及監督、系統的充足性及備存紀錄;
  • 針對互聯網交易、直達市場安排提供者的特定規定,特別是規定有關中介人須就監察交易指示制定風險管理及監督措施,包括於交易前的自動化監控和交易後的定期監察;及
  • 針對程式交易的特定規定,相關範疇包括買賣系統及買賣程式的測試、系統使用者的資格,以及風險管理措施。


公眾可於2012年9月24日或之前,透過證監會網站(www.sfc.hk)或以電郵(electronic_trading@sfc.hk)、郵寄或傳真(2293 4900)方式,提交書面意見。


備註:
1. 現行的監管規定由多份準則及指引訂明,包括《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》、《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》及《互聯網監管指引》。
2. 由國際證監會組織刊發的《關於電子直達市場安排的原則的最終報告》詳列相關準則,該報告載於國際證監會組織的網站:www.iosco.org

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