證監會

根據第309(2)條批給的豁免

以下載列就發行在香港聯合交易所有限公司(聯交所)上市的證券的法團而批給的豁免。該等豁免批 給該等法團、其大股東、董事及最高行政人員,使其無須就該等法團因其證券在聯交所上市所衍生的義務而遵 從《證券及期貨條例》第XV部。本淸單每月月初更新。

證監會網站內有關《證券及期貨條例》第XV部的網頁已登載證監會指引列明根據該條例第309條批給豁免的依據。目前提供的豁免分為三類而該指引已對該三類豁免加以述明。

第 1 類部份豁免:適用於股份已在香港聯合交易所有限公司及另一證券交易所 上市的法團

名稱

聯交所股份代號

1. 宏利金融有限公司

0945

2. 渣打集團有限公司

2888

3. 英國保誠有限公司

2378

4. Vale S.A. - 普通預託證券

6210

5. Vale S.A. - A類優先預託證券

6230

6. Glencore International plc

0805

7. 哈薩克銅業-S

0847

8. 凱德商用產業有限公司

6813

9. SBI Holdings, Inc. - 預託證券

6488(該豁免僅適用於SBI Holdings, Inc. 及其大股東)

10. Coach, Inc. –RS

6388

 

第 2 類豁免:適用於並無股份在香港聯合交易所有限公司上市的法團

 

第2類豁免:適用于結構性産品在香港聯合交易所有限公司上市的法團(幷無股份在香港聯合交易所有限公司上市)

 

豁免期限
名稱 豁免開始日 豁免終止日
1. BOCI Aisa Limited 2007年12月21日 2012年12月20日
2. Barclays Bank PLC 2007年12月21日 2012年12月20日
3. BNP Paribas Arbitrage Issuance B.V. 2007年12月21日 2012年12月20日
4. Calyon Financial Products (Guernsey) Limited 2007年12月21日 2012年12月20日
5. China Merchants Securities (HK) Co., Limited 2012年2月20日 2013年2月19日
6. Citigroup Global Markets Holdings Inc. 2009年6月15日 2012年6月14日
7. Coö peratieve Centrale Raiffeisen-Boerenleenbank B.A. 2007年12月21日 2012年12月20日
8. Credit Suisse AG 2007年12月21日 2012年12月20日
9. Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited 2010年7月20日 2012年7月19日
10. DBS Bank Ltd 2007年12月21日 2012年12月20日
11. Deutsche Bank AG 2007年12月21日 2012年12月20日
12. Fortis Bank S.A./N.V. 2007年12月21日 2012年12月20日
13. Goldman Sachs Structured Products (Asia) Limited 2007年12月21日 2012年12月20日
14. J.P. Morgan Structured Products B.V. 2007年12月21日 2012年12月20日
15. KBC Financial Products International Limited 2007年12月21日 2012年12月20日
16. Macquarie Bank Limited 2008年1月1日 2007年12月21日
17. Nomura International plc 2009年12月10日 2012年12月9 日
18. SGA Société Générale Acceptance N.V. 2007年12月21日 2012年12月20日
19. Standard Bank Plc 2007年12月21日 2012年12月20日
20. Standard Chartered Bank 2010年6月28日 2012年6月27日
21. The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd 2007年12月21日 2012年12月20日
22. The Royal Bank of Scotland N.V. 2007年12月21日 2012年12月20日
23. UBS AG 2007年12月21日 2012年12月20日


第2類豁免:適用于債務項目下發行的債務證券在香港聯合交易所有限公司上市的法團(幷無股份在香 港聯合交易所有限公司上市)

就債務項目批出的豁免

1. Asian Development Bank

Global Medium-Term Note Program

2. Bank of China (Hong Kong) Limited

US$ Denominated Medium Term Note Programme

3. Cathay Pacific MTN Financing Limited

US$2 billion Medium Term Note Programme

4. Cheung Kong Finance (MTN) Limited

US$2,000,000,000 Medium Term Note Programme

5. Cheung Kong Infrastructure Finance (BVI) Limited

US$2,000,000,000 Euro Medium Term Note Programme

6. Future Days Limited

US$3,000,000,000 Medium Term Note Programme

7. Henderson Land MTN Limited, Henderson Land MTN (S) Pte. Limited

US$3,000,000,000 Medium Term Note Programme

8. Henson Finance Limited

US$500 million fixed interest coupon guaranteed notes

9. HKCG (Finance) Limited

US$1,000,000,000 Medium Term Note Programme

10. Kowloon-Canton Railway Corporation

US$3,000,000,000 Medium Term Note Programme

11. MTR Corporation (C.I.) Limited

US$3 billion Medium Term Note Programme

12. Sino (MTN) Limited

US$1,000,000,000 Medium Term Note Programme

13. Sun Hung Kai & Co. (BVI) Limited

US$3,000,000,000 Medium Term Note Programme

14. Swire Pacific MTN Financing Limited

US$1,500,000,000 Medium Term Note Programme

15. The Hong Kong Mortgage Corporation Limited

US$3,000,000,000 Medium Term Note Programme

16. The Link Finance (Cayman) 2009 Limited

US$1 billion Guaranteed Euro Medium Term Note Programme

17. Urban Renewal Authority

US$1 billion Medium Term Note Programme

18. UniCredit Bank AG

US$5,000,000,000 Medium Term Note Programme

 

就某一特定債務證券的發行批出的豁免

 

stock codes

1. 1Malaysia Sukuk Global Berhad Trust Certificates 2015

4321

2. Bank of China (Hong Kong) Limited

4316

3. Baosteel Group Corporation

86015

4. Baosteel Group Corporation

86016

5. Baosteel Group Corporation

86017

6. Baosteel Group Corporation

86018

7. Baosteel Group Corporation

86019

8. Baosteel Group Corporation.

86020

9. Cherating Capital Ltd

1519

10. China Overseas Finance (Cayman) II Limited

4503

11. China Overseas Finance (Cayman) IV Limited

4533

12. CLP Power Hong Kong Financing Ltd.

4306

13. CLP Power Hong Kong Financing Ltd.

4318

14. Fita International Ltd.

4315

15. Henson Finance Limited

4312

16. HKCG (Finance) Limited

4303

17. Hongkong Electric Finance Ltd.

4505

18. Hutchison Whampoa International (03/13) Limited

2565

19. ITNL Offshore Pte. Ltd.

86022

20. PHBS Limited

4325

21. PTT Public Company Limited

2527

22. Paka Capital Ltd.

1608

23. Paka Capital Ltd.

4540

24. Rainbow Days Ltd.

86004

25. Rainbow Days Ltd.

86005

26. Swire Pacific MTN Financing Limited

2543

27. Swire Pacific MTN Financing Limited

2544

28. Tesco PLC

86008

29. The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited

2550

30. The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited

2558

31. The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited

4323

32. The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited

4324

33. Wakala Global Sukuk Berhad

4518

34. Wakala Global Sukuk Berhad

4519

 

第3類豁免:適用於股份在香港聯合交易所有限公司上市的以法團形式運作的開 放式集體投資計劃

 

stock codes

1. db x-trackers FTSE Vietnam ETF

3087

2. db x-trackers FTSE China 25 ETF

3007

3. db x-trackers MSCI Brazil TRN Index ETF

3048

4. db x-trackers MSCI EM Asia TRN Index ETF

3035

5. db x-trackers MSCI Emerging Markets TRN Index ETF

3009

6. db x-trackers MSCI Korea TRN Index ETF

2848

7. db x-trackers MSCI Pacific ex-Japan TRN Index ETF

3043

8. db x-trackers MSCI Russia Capped Index ETF

3027

9. db x-trackers MSCI Taiwan TRN Index ETF

3036

10. db x-trackers MSCI USA TRN Index ETF

3020

11. db x-trackers MSCI World TRN Index ETF

3019

12. db x-trackers S&P CNX NIFTY ETF

3015

13. db x-trackers US Dollar Cash ETF

3011

14. db x-trackers CSI300 Banks Index ETF

3016

15. db x-trackers CSI300 Consumer Discretionary Index ETF

3025

16. db x-trackers CSI300 Energy Index ETF

3017

17. db x-trackers CSI300 Financials Index ETF

2844

18. db x-trackers CSI300 Health Care Index ETF

3057

19. db x-trackers CSI300 Index ETF

3049

20. db x-trackers CSI300 Industrials Index ETF

3005

21. db x-trackers CSI300 Materials Index ETF

3062

22. db x-trackers CSI300 Real Estate Index ETF

2816

23. db x-trackers CSI300 Transportation Index ETF

3063

24. db x-trackers CSI300 Utilities Index ETF

3052

25. db x-trackers MSCI China TRN Index ETF

3055

26. db x-trackers MSCI India TRN Index ETF

3045

27. db x-trackers MSCI Indonesia TRN Index ETF

3099

28. db x-trackers MSCI Malaysia TRN Index ETF

3082

29. db x-trackers MSCI Thailand TRN Index ETF

3092

30. db x-trackers II Australian Dollar Cash ETF

3026

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