• 我們訂立一套財務監控政策及程序，當中列明了批核人員的職級及權力，以及轉授行政、財務及管理職能等事宜，涵蓋委任顧問、收取費用、投資、採購及財政預算過程。
• 我們在財務報表呈報及披露方面，採納國際會計準則委員會所頒布的《國際財務報告準則》。
• 本會的財務報表由外聘公司審核。在稽核委員會的建議下，經審核的財務報表會交由董事局通過，並由主席及行政總裁簽署。我們會於季度報告中發表財務報表，並於年報中公布全年帳目。
• 每年，財政預算經財政預算委員會及董事局審核後，會呈交財政司司長審批及提交立法會省覽。

年度內，我們出席了立法會財經事務委員會的會議，向議員闡述公眾所關注的事宜及本會的政策措施。我們亦出席了有關法案委員會及小組委員會的會議，討論法例修訂。

本會每年會外聘核數公司進行內部監控覆檢，評估各份手冊所列明的內部監控系統有否妥為遵守，同時評估該等程序是否恰當及提出改善建議。覆檢重點須按年呈交稽核委員會審核。

• 本會訂立了一套程序，確保迅速處理針對證監會或其職員、涉及公眾利益或歧視的投訴與申訴，以提高透明度。
• 如發現證監會或其職員涉及不當手法，可以根據公眾利益的申訴程序向我們作出申訴。該等程序已登載於本會網站，以便本會外聘人士或職員以具建設性和保密的方式作出舉報。
• 我們另設有獨立的投訴處理程序，處理對證監會或其職員履行職責的方式所提出的不滿。有關程序亦登載於本會網站，為公眾提供指引。

根據《證券及期貨條例》有關條文的規定，本會在推出任何監管改革前，必須進行公眾諮詢。本會所接獲的意見、對這些意見的回應、草擬規則的修訂詳情及諮詢總結均刊載於本會網站。

為了讓相關人士及公眾清楚了解本會的工作，我們會每季公布重要監管措施、本會活動及財務狀況。我們亦會發出新聞稿及在本會網站刊載最新消息，報告最新的監管行動。