服務承諾
證監會承諾在履行監管職責時，積極回應公眾、市場參與者和證監會所監察的中介人的需要。
| 達標個案佔總數比率 | ||||
| 2011/12 | 2010/11 | 2009/10 | ||
| 後償貸款申請或修改／寬免《證券及期貨條例》規定的申請 | ||||
| 接獲申請後著手處理有關申請 | 2個工作天 | 100% | 98.3% | 96.9% |
| 投資產品的認可 | ||||
| 接獲申請後著手處理有關申請 | 2個工作天 | 100% | 100% | 100% |
| 在著手處理單位信託、互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及強制性公積金匯集投資基金的申請後，給予申請人初步回覆 | 7個工作天 | 100% | 100% | 100% |
| 在著手處理其他計劃的申請後，給予申請人初步回覆 | 14個工作天 | 100% | 100% | 100% |
| 查詢 | ||||
| 一般查詢︰ | ||||
| 初步回覆公眾查詢（不包括投資者查詢）1 | 4個工作天 | 100% | 100% | 99.8% |
| 投資者查詢︰ | ||||
| 初步回覆電話查詢1 | 4個工作天 | 100% | 100% | 100% |
| 初步回覆書面查詢1 | 2周 | 100% | 100% | 99.5% |
| 處理牌照申請2 | ||||
| 法團 | 15周 | 96%3 | 100% | 99% |
| 代表（臨時牌照） | 7個工作天 | 98%3 | 97% | 88% |
| 代表（普通牌照） | 8周 | 99%3 | 98% | 95% |
| 代表（負責人員牌照） | 10周 | 99%3 | 96% | 97% |
| 轉移與持牌法團的隸屬關係 | 7個工作天 | 94%3 | 94% | 81% |
| 公眾投訴 | ||||
| 初步回覆口頭及書面投訴 | 2周 | 99.8%4 | 99.2% | 99.3% |
1 由2012年4月1日起，承諾回覆查詢的時間已改為五個工作天。
2 只在申請人適時呈交一切所需文件，而當中沒有出現並非由本會引致的延誤，才開始計算處理申請的時間是否達到服務承諾的標準。
3 若干個案未能達標，主要受資源所限及／或由於個案較預期複雜。
4 其中有四宗個案未能達標，是由於接獲有關投訴時工作量異常沉重所致。