證監會

場外衍生工具監管制度

2008年的全球金融危機突顯了場外衍生工具市場的結構性不足。為應對有關問題,立法會於2014年3月26日頒布《2014年證券及期貨(修訂)條例》(《修訂條例》)。《修訂條例》訂立香港場外衍生工具市場的監管框架。

《修訂條例》正分階段實施:

  • 第一階段已於2015年7月10日生效,涉及某些掉期息率及不交收遠期交易的強制性匯報, 及相關備存紀錄責任以及新制度整體框架;
  • 第二階段涉及(i) 港元或四大工業貨幣(即美元、歐元、英鎊或日圓)的某些標準化掉期息率交易的強制性結算及相關備存紀錄責任,及為施行強制性結算的中央對手方的指定; 及(ii) 擴大強制性匯報,因而所有五個主要資產類別(即: 利率,外匯, 股票, 信貸和商品)的場外衍生工具會被涵蓋。這分別已於2016年9月1日及2017年7月1日生效。
  • 該制度的其他環節將會在較後階段實施。

法例:

生效日期公告:

憲報公告:

為施行強制性結算的指定中央對手方的名單:

已達到為施行強制性結算而訂立的結算門檻的訂明人士名單:

公眾諮詢及諮詢總結:

常見問題、指引及手冊:

  • 有關強制性匯報制度的操作及推行的常見問題(暫時只備有英文版)
  • 有關強制性結算制度的操作及推行的常見問題(暫時只備有英文版)
  • 場外衍生工具交易資料儲存庫交易匯報服務參考手冊(只提供英文版本) ─ 點擊此處以登入香港交易資料儲存庫網頁
  • 香港交易資料儲存庫管理及界面開發指引 ─ 交易匯報服務(只提供英文版本) ─ 點擊此處以登入香港交易資料儲存庫網頁
  • 香港交易資料儲存庫管理及界面開發指引 ─ 交易匯報服務附件 ─ 場外衍生工具交易的輔助匯報指引(只提供英文版本) ─ 點擊此處以登入香港交易資料儲存庫網頁
  • 香港交易資料儲存庫操作程序 ─ 使用者手冊(一般管理功能)(只提供英文版本) ─ 點擊此處以登入香港交易資料儲存庫網頁
  • 香港交易資料儲存庫操作程序 ─ 使用者手冊(交易功能 ─ 交易匯報服務)(只提供英文版本) ─ 點擊此處以登入香港交易資料儲存庫網頁
  • 香港交易資料儲存庫操作程序 ─ 使用者手冊(交易功能 ─ 交易匯報服務 ─ 附件)(只提供英文版本) ─ 點擊此處以登入香港交易資料儲存庫網頁

其他資料:

香港交易資料儲存庫網頁:http://hktr.hkma.gov.hk/

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