證監會於2021年8月就有關在交易層面上對香港證券市場實施投資者識別碼制度（香港投資者識別碼制度）的建議，以及為在香港聯合交易所（聯交所）上市的股份引入場外證券交易匯報制度的建議，發表了諮詢總結。
在香港投資者識別碼制度下，相關持牌法團及註冊機構*將須為其每名客戶編配券商客戶編碼，並將券商客戶編碼附加於其客戶的證券交易指令。它們亦將須就在聯交所發出證券交易指令或進行須向聯交所作出匯報的非自動對盤交易的客戶，向聯交所的數據資料庫提交有關識別信息（即客戶的名稱及身分證明文件資料）。
另外，相關持牌法團及註冊機構亦須根據場外證券交易匯報制度，就在聯交所上市的普通股及房地產投資信託基金的相關場外證券交易，以及實體股票證書的存放或提取，向證監會匯報相關資料。
香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度預期最早分別於2022年第四季後期及2023年第二季後期實施，但仍視乎系統測試及演練情況而定。
本專頁旨在提供相關資料，以協助業界為上述制度的實施作好準備。
市場參與者資訊：
- 諮詢文件
- 諮詢總結文件，當中包括對《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》的修訂
- 有關在香港投資者識別碼制度下向聯交所提交資料的資料文件，技術指引及相關材料（由香港交易及結算所有限公司發出）
- 業界網絡研討會 - 短片(完整版本)/ 香港投資者識別碼制度–監管概要/ 香港投資者識別碼制度 - 提交檔案及附加券商客戶編碼在交易指令/ 場外證券交易匯報制度–監管概要/ 香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度 - 客戶同意書及項目時間表概覽
- 業界網絡研討會 (簡報會資料)
- 場外證券交易匯報制度的技術資料文件 (版本1.1) (標明修訂本) (只備有英文版)
投資者資訊：
- 給予投資者的香港投資者識別碼制度簡介（單張）
- 港股市場推行投資者識別碼制度（投委會網頁文章）【更新】
- 諮詢文件 (進一步了解制度)
- 諮詢總結文件，當中包括對《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》的修訂 (進一步了解制度)
通函
- 致中介人的通函 - 有關實施香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度的說明大綱
- 致中介人的通函 - 在香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度下取得客戶同意
- 致中介人的通函 - 關於香港投資者識別碼制度相關系統的端對端測試
- 致中介人的通函 - 刊發香港投資者識別碼制度端對端測試資料冊及檔案傳送接駁指南
- 致中介人的通函 - 香港投資者識別碼制度端對端測試即將開始
- 致中介人的通函 - 香港投資者識別碼制度端對端測試的提示 【更新】
疑問
- 有關香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度的常見問題。證監會會不時修訂或刊發更多關於香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度的常見問題。
-
有關提交檔案及附加在交易指令的常見問題（由香港交易及結算所有限公司發出）
- 如對香港投資者識別碼制度或場外證券交易匯報制度有任何疑問，請發送有關香港投資者識別碼制度的問題至HKIDR_faq@sfc.hk；至於有關場外證券交易匯報制度的問題，則請發送至OTCR_faq@sfc.hk。
- 如對在香港投資者識別碼制度下向聯交所提交資料的系統技術指引及相關材料有任何疑問，請致函至HKIDR@hkex.com.hk 。
問卷調查
- 相關持牌法團及註冊機構*，請點擊此處 (https://www.sfc.hk/-/media/EN/files/SOM/HKIDROTCR/survey/Survey_2) 下載可填寫的問卷調查表。請填妥該可填寫的調查表，並於 2022年6月30日或之前以電郵至 HKIDR_OTCR_consultation@sfc.hk 交回證監會。 【更新】
*有關在香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度下何謂“相關持牌法團及註冊機構” (相關受規管中介人) 的說明，請參閱諮詢總結文件。