Facebook   LinkedIn   WeChat   YouTube 警示名單
投資者識別碼及場外證券交易匯報

證監會於20218月就有關在交易層面上對香港證券市場實施投資者識別碼制度(香港投資者識別碼制度的建議,以及為在香港聯合交易所(聯交所)上市的股份引入場外證券交易匯報制度的建議,發表了諮詢總結。

在香港投資者識別碼制度下,相關持牌法團及註冊機構1將須為其每名客戶編配券商客戶編碼,並將券商客戶編碼附加於其客戶的證券交易指令。它們亦將須就在聯交所發出證券交易指令或進行須向聯交所作出匯報的非自動對盤交易的客戶,向聯交所的數據資料庫提交有關識別信息(即客戶的名稱及身分證明文件資料)。

另外,相關持牌法團及註冊機構亦須根據場外證券交易匯報制度,就在聯交所上市的普通股及房地產投資信託基金的相關場外證券交易,以及實體股票證書的存放或提取,向證監會匯報相關資料。

香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度分別已於2023年3月20日及2023年9月25日實施。

本專頁旨在提供相關資料,以協助業界為上述制度的實施作好準備。

市場參與者資訊:

投資者資訊:

  通函

政府公告

疑問 

註1: 有關在香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度下何謂“相關持牌法團及註冊機構” (相關受規管中介人) 的說明,請參閱諮詢總結文件

註2: 免責聲明及提示

本錄影片段提供的資料屬一般性質,並非按個別具體情況作為考慮。同時本錄影片段亦不擬涵蓋適用於閣下及貴商號的所有規定。因此,本錄影片段不應視作閣下及貴商號就任何具體個案而向專業顧問尋求詳細意見的替代。

本錄影片段的版權及所有其他權利均屬證監會所有。任何人未經證監會事先書面同意,不得複製或分發本錄影片段予第三者,亦不得將其用於商業目的。

如你在載入錄影片段時遇到困難,我們建議你以Google ChromeMozilla Firefox瀏覽。

最後更新日期: 2023年9月25日

我們使用cookies來改善網站性能和用戶體驗。如果你繼續使用本網站及相關服務,則表示你同意其使用。詳細了解我們的隱私政策聲明
免责声明 Disclaimer statement

香港证券及期货事务监察委员会(简称证监会)于本网站免费提供一套繁简字体转换软件(该软件)。证监会允许本网站的使用者利用该软件将本网站内容由繁体中文版转换成为简体中文版。证监会不会就该软件欠妥之处承担任何法律责任,亦不会就其品质及性能作出任何担保;尤其是在无损前述的一般性的原则下,证监会无需就该软件对某用途的恰当性、其品质或可商售性承担任何该等明示或隐含的、法定或非法定的法律责任。

证监会明确陈述,本会并无核准或认可本网站内容的简体中文版,以及对于本网站内容的简体中文版不承担任何责任或法律责任(不论是何种及如何引致的责任或法律责任)。证监会同时明确陈述,本网站的简体中文版纯粹是利用该软件将繁体中文版内的中文字体转换成简体中文字而得来的,当中并不涉及香港特区与内地的用词及语句的对应转换。对于该简体中文版的内容的恰当性,证监会不承担任何责任或法律责任。在任何情况下,使用者都不应视本网站内容的简体中文版为其繁体中文版的对应版本。使用者应该参照该简体中文版的已发布繁体中文版来核实该简体中文版的网站内容,并且应该在依赖本网站内容的简体中文版或根据其内容行事之前,就该版本的内容的法律效力、有效性和效果自费征询独立的法律意见。

如果你将证监会网站的简体中文版的内容或网址传送予第三者,你承诺会将本免责声明同时传送予该第三者,并保证该第三者在浏览本网站的简体中文版的内容之前同意接纳本免责声明。

The Securities and Futures Commission (SFC) provides a character-based conversion software (this Software) free of charge in this website. Permission is granted for users to use this Software to convert the web content from traditional Chinese character version to simplified Chinese character version. The SFC undertakes no liability for defects in this Software and gives no warranty in relation to its quality and performance and in particular, but without prejudice to the generality of the foregoing, the SFC shall have no such liability regarding the fitness for purpose, quality or merchantability of this Software, whether express or implied, statutory or otherwise.

The SFC expressly states that it has not approved or endorsed the simplified Chinese character version of the web content and the SFC accepts no responsibility or liability (whatsoever and howsoever caused) for such simplified Chinese character version of the web content. The SFC also expressly states that this simplified Chinese character version of the website is solely established by converting the characters in the traditional Chinese character version via this Software, which involves no corresponding conversion between the terms and expressions used in the Hong Kong SAR and Mainland China. The SFC accepts no responsibility or liability for the fitness of the content of the simplified Chinese character version. Under no circumstances should users treat the simplified Chinese character version of the web content as an equivalent of the traditional Chinese character version thereof. Users should verify the simplified Chinese character version of the web content by making reference to the published traditional Chinese character version thereof, and should at their own costs seek independent legal advice on the legal status, validity and effect of the simplified Chinese character version of the web content before relying or acting upon it.

If you transmit the content of this simplified Chinese character version website or its URL to any third party, you agree to forward this Disclaimer Statement at the same time to the third party and guarantee that the third party agrees to accept this Disclaimer Statement before browsing the content of the simplified Chinese character version of this website.