投資者識別碼及場外證券交易匯報

證監會於2021年8月就有關在交易層面上對香港證券市場實施投資者識別碼制度（香港投資者識別碼制度）的建議，以及為在香港聯合交易所（聯交所）上市的股份引入場外證券交易匯報制度的建議，發表了諮詢總結。

在香港投資者識別碼制度下，相關持牌法團及註冊機構¹將須為其每名客戶編配券商客戶編碼，並將券商客戶編碼附加於其客戶的證券交易指令。它們亦將須就在聯交所發出證券交易指令或進行須向聯交所作出匯報的非自動對盤交易的客戶，向聯交所的數據資料庫提交有關識別信息（即客戶的名稱及身分證明文件資料）。

另外，相關持牌法團及註冊機構亦須根據場外證券交易匯報制度，就在聯交所上市的普通股及房地產投資信託基金的相關場外證券交易，以及實體股票證書的存放或提取，向證監會匯報相關資料。

香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度分別已於2023年3月20日及2023年9月25日實施。

本專頁旨在提供相關資料，以協助業界為上述制度的實施作好準備。

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通函

政府公告

疑問

有關香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度的常見問題。證監會會不時修訂或刊發更多關於香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度的常見問題。
有關提交檔案及附加在交易指令的常見問題（由香港交易及結算所有限公司發出）
如對在香港投資者識別碼制度下(i) 系統登錄、文件提交、技術支援、ECP/ SFTP/ 數據資料庫/ 在交易系統上對訂單進行券商客戶編碼標記的使用和操作；(ii) 券商客戶編碼與客戶識別信息的配對檔案和其他報告表格的使用和提交；以及 (iii) 測試安排和培訓課程有任何疑問，請撥打香港交易及結算所有限公司的參與者一般查詢熱線 (852) 2840 3626，或發送電子郵件至otpc@hkex.com.hk以查詢一般問題。如查詢技術問題，請撥打(852) 2840 3351聯繫他們的經紀自設系統(BSS)支援團隊。
有關WINGS 平台的場外證券交易匯報制度提交渠道的技術支援，請撥打證監會WINGS技術熱線 (852) 2207 9333 ，或發送電子郵件至TechEnquiries@wings.sfc.hk 。

註1: 有關在香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度下何謂“相關持牌法團及註冊機構” (相關受規管中介人) 的說明，請參閱諮詢總結文件。

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最後更新日期: 2024年8月14日