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其他報告及調查
報告 出版年/
2023年10月
有關涉及交易活動的運作和離岸入帳風險以及數據風險的風險管理作業手法的主題檢視報告 2023年3月
有關持牌法團提供網上經紀、分銷及投資諮詢服務的檢視報告 2022年8月
綠色及可持續金融議程 2022年8月
證監會對環球金融集團在香港的外匯活動檢視報告 2022年1月
有關運作上的抵禦能力及遙距工作安排的報告 2021年10月
2019-20年互聯網經紀行網絡保安主題檢視報告 2020年9月
持牌法團進行的槓桿式外匯交易活動報告 2020年4月
有關在資產管理中納入環境、社會及管治因素和氣候風險的調查 2019年12月
關於香港的主要經紀服務及相關股票衍生工具活動的主題檢視報告 2019年6月
有關保障客戶資產及監督客戶主任的內部監控措施檢視報告 2018年12月
綠色金融策略框架(只備有英文版) 2018年9月
關於證券保證金融資活動的檢視報告 2018年8月
關於香港另類交易平台的主題檢視報告 2018年4月
關於從事保薦人業務的持牌法團的主題檢視報告 2018年3月
關於以最佳條件執行交易指示的主題檢視報告 2018年1月
有關零售期貨經紀行的實況調查報告 2017年4月
持牌基金經理/顧問的對沖基金活動調查報告 2015年3月
喬裝客戶檢查計劃的結果 2014年12月
持牌基金經理/顧問的對沖基金活動調查報告 2013年3月
關於持牌法團銷售手法的主題視察報告 2012年10月
喬裝客戶檢查計劃的結果 2011年5月
持牌基金經理/顧問的對沖基金活動調查報告 2011年3月
保薦人主題視察報告 2011年3月
持牌基金經理/顧問的對沖基金活動調查報告 2009年9月
關於對持牌投資顧問進行第二輪主題視察的結果的報告 2007年5月
持牌基金經理/顧問的對沖基金活動調查報告 2006年10月
完善市場 精明投資 - 香港的衍生權證市場報告 2005年11月
關於持牌投資顧問的售賣手法的報告 2005年2月
關於中國人壽保險股份有限公司在報章刊登的首次公開招股股份分配結果出錯事宜的報告 2004年4月
香港證券業的運作與監察證券業檢討委員會報告書 1988年5月

最後更新日期: 2023年10月31日

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