證監會

外部董事職務及業務權益

問1:

除了其所隸屬的主事人之外,牌照申請人或現有持牌人士能否擔任其他公司的董事或參與該等其他公司的業務?

答:

倘若某人在其所隸屬的主事人以外的公司(該公司)擔任董事或參與該公司的業務,而基於利益衝突、對資料保密的關注或其他因素,其董事職務或業務上的參與可能損害投資者利益,則證監會不大可能信納該名人士是獲發牌或繼續持牌的適當人選。

參與一間公司的業務不單指擔任其董事或與其有僱傭關係,亦可能包括在此公司內提供諮詢服務,或持有此公司的擁有權或實益權益等情況。

有關人士、其主事人及該公司之間互相抵觸的商業利益、目標或責任均可能產生利益衝突。有關人士基於其在主事人及/或該公司內的角色而有機會接觸到非公開或敏感資料,亦可能引起資料保密問題。

根據《證券及期貨條例》第129(1)條,證監會在考慮某人是否為適當人選時,須顧及多項因素,包括該名人士是否有能力稱職地、誠實地而公正地進行有關的受規管活動。因此,在考慮該名人士會否因參與該公司的業務而影響其作為獲發牌或繼續持牌的適當人選時,證監會將顧及例如以下的因素:

  • 有關人士的主事人及該公司(該等商號)的業務性質(例如服務範圍和客戶);
  • 有關人士在該等商號的角色和職責,以及在該等商號內的匯報途徑;
  • 有關人士在履行其於該等商號的角色和職責時的時間分配,以及在執行(並在適用情況下,在監督)其主事人的受規管活動時能否妥善管理自己的時間;
  • 該等商號為持續有效地管理及監察,因有關人士在該等商號的雙重身分所產生的任何潛在和實際的利益衝突而制訂的任何措施;
  • 該等商號為有效解決,因有關人士在該等商號的角色和職責而有機會接觸到非公開或敏感資料所引起的資料保密問題而制訂的任何措施;
  • 該等商號是否認為和基於甚麽理由認為,有關人士的雙重身分不會產生利益衝突;及/或
  • 該等商號是否同意有關人士的雙重身分。

舉例來說,倘若某持牌人士同時擔任某上市公司的執行董事,然而該上市公司並非與該名人士所隸屬的主事人屬於同一公司集團,則證監會可能會有所關注。如果該名持牌人士的主事人與該公司屬於同一公司集團,或該名人士在該公司的業務或日常運作中僅以非執行董事身分作出有限度的參與,或該名人士擁有該公司純粹作為持有自己的物業投資之用,則證監會的關注可能相應較少。

由於每宗個案均不盡相同,上述因素並非鉅細無遺。證監會將因應每宗個案的特有情況而予以考慮。

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