Facebook   LinkedIn   WeChat   YouTube 警示名單
外部董事職務及業務權益

問1 : 除了其所隸屬的主事人之外,牌照申請人或現有持牌人士能否擔任其他公司的董事或參與該等其他公司的業務?

答:

倘若某人在其所隸屬的主事人以外的公司(該公司)擔任董事或參與該公司的業務,而基於利益衝突、對資料保密的關注或其他因素,其董事職務或業務上的參與可能損害投資者利益,則證監會不大可能信納該名人士是獲發牌或繼續持牌的適當人選。

參與一間公司的業務不單指擔任其董事或與其有僱傭關係,亦可能包括在此公司內提供諮詢服務,或持有此公司的擁有權或實益權益等情況。

有關人士、其主事人及該公司之間互相抵觸的商業利益、目標或責任均可能產生利益衝突。有關人士基於其在主事人及/或該公司內的角色而有機會接觸到非公開或敏感資料,亦可能引起資料保密問題。

根據《證券及期貨條例》第129(1)條,證監會在考慮某人是否為適當人選時,須顧及多項因素,包括該名人士是否有能力稱職地、誠實地而公正地進行有關的受規管活動。因此,在考慮該名人士會否因參與該公司的業務而影響其作為獲發牌或繼續持牌的適當人選時,證監會將顧及例如以下的因素:

  • 有關人士的主事人及該公司(該等商號)的業務性質(例如服務範圍和客戶);
  • 有關人士在該等商號的角色和職責,以及在該等商號內的匯報途徑;
  • 有關人士在履行其於該等商號的角色和職責時的時間分配,以及在執行(並在適用情況下,在監督)其主事人的受規管活動時能否妥善管理自己的時間;
  • 該等商號為持續有效地管理及監察,因有關人士在該等商號的雙重身分所產生的任何潛在和實際的利益衝突而制訂的任何措施;
  • 該等商號為有效解決,因有關人士在該等商號的角色和職責而有機會接觸到非公開或敏感資料所引起的資料保密問題而制訂的任何措施;
  • 該等商號是否認為和基於甚麽理由認為,有關人士的雙重身分不會產生利益衝突;及/或
  • 該等商號是否同意有關人士的雙重身分。

舉例來說,倘若某持牌人士同時擔任某上市公司的執行董事,然而該上市公司並非與該名人士所隸屬的主事人屬於同一公司集團,則證監會可能會有所關注。如果該名持牌人士的主事人與該公司屬於同一公司集團,或該名人士在該公司的業務或日常運作中僅以非執行董事身分作出有限度的參與,或該名人士擁有該公司純粹作為持有自己的物業投資之用,則證監會的關注可能相應較少。

由於每宗個案均不盡相同,上述因素並非鉅細無遺。證監會將因應每宗個案的特有情況而予以考慮。

最後更新日期: 2017年4月21日

我們使用cookies來改善網站性能和用戶體驗。如果你繼續使用本網站及相關服務,則表示你同意其使用。詳細了解我們的隱私政策聲明
免责声明 Disclaimer statement

香港证券及期货事务监察委员会(简称证监会)于本网站免费提供一套繁简字体转换软件(该软件)。证监会允许本网站的使用者利用该软件将本网站内容由繁体中文版转换成为简体中文版。证监会不会就该软件欠妥之处承担任何法律责任,亦不会就其品质及性能作出任何担保;尤其是在无损前述的一般性的原则下,证监会无需就该软件对某用途的恰当性、其品质或可商售性承担任何该等明示或隐含的、法定或非法定的法律责任。

证监会明确陈述,本会并无核准或认可本网站内容的简体中文版,以及对于本网站内容的简体中文版不承担任何责任或法律责任(不论是何种及如何引致的责任或法律责任)。证监会同时明确陈述,本网站的简体中文版纯粹是利用该软件将繁体中文版内的中文字体转换成简体中文字而得来的,当中并不涉及香港特区与内地的用词及语句的对应转换。对于该简体中文版的内容的恰当性,证监会不承担任何责任或法律责任。在任何情况下,使用者都不应视本网站内容的简体中文版为其繁体中文版的对应版本。使用者应该参照该简体中文版的已发布繁体中文版来核实该简体中文版的网站内容,并且应该在依赖本网站内容的简体中文版或根据其内容行事之前,就该版本的内容的法律效力、有效性和效果自费征询独立的法律意见。

如果你将证监会网站的简体中文版的内容或网址传送予第三者,你承诺会将本免责声明同时传送予该第三者,并保证该第三者在浏览本网站的简体中文版的内容之前同意接纳本免责声明。

The Securities and Futures Commission (SFC) provides a character-based conversion software (this Software) free of charge in this website. Permission is granted for users to use this Software to convert the web content from traditional Chinese character version to simplified Chinese character version. The SFC undertakes no liability for defects in this Software and gives no warranty in relation to its quality and performance and in particular, but without prejudice to the generality of the foregoing, the SFC shall have no such liability regarding the fitness for purpose, quality or merchantability of this Software, whether express or implied, statutory or otherwise.

The SFC expressly states that it has not approved or endorsed the simplified Chinese character version of the web content and the SFC accepts no responsibility or liability (whatsoever and howsoever caused) for such simplified Chinese character version of the web content. The SFC also expressly states that this simplified Chinese character version of the website is solely established by converting the characters in the traditional Chinese character version via this Software, which involves no corresponding conversion between the terms and expressions used in the Hong Kong SAR and Mainland China. The SFC accepts no responsibility or liability for the fitness of the content of the simplified Chinese character version. Under no circumstances should users treat the simplified Chinese character version of the web content as an equivalent of the traditional Chinese character version thereof. Users should verify the simplified Chinese character version of the web content by making reference to the published traditional Chinese character version thereof, and should at their own costs seek independent legal advice on the legal status, validity and effect of the simplified Chinese character version of the web content before relying or acting upon it.

If you transmit the content of this simplified Chinese character version website or its URL to any third party, you agree to forward this Disclaimer Statement at the same time to the third party and guarantee that the third party agrees to accept this Disclaimer Statement before browsing the content of the simplified Chinese character version of this website.