證監會

應用指引

由收購執行人員發出的《應用指引》旨在提供非正式的導引,說明執行人員通常會如何詮釋和應用《公司收購、合併及股份回購守則》(兩份守則)的若干條文。然而,如需確定兩份守則如何適用於某宗個案,則不應以參照《應用指引》來替代諮詢收購執行人員的程序。

收購執行人員會定期檢討《應用指引》,並適時作出修訂或撤回。下表列出每項《應用指引》的主題、涉及兩份守則的相關規則、發出月份或最後修訂月份(視屬何情況而定)。由於每項《應用指引》已述明截至發出當日為止的情況及立場,證監會網站會移除已修訂或已撤回的舊有《應用指引》。

《應用指引》 內容 相關規則 刊出月份
指引1

部分要約(修訂於2016年12月29日)

與2013年9月版本比較的標示版本

與2013年6月版本

規則28 16年12月
指引2 與規則10所述的盈利預測有關的事項 (修訂於2015年3月31日)

與2013年9月版本比較的標示版本
規則10 15年3月
指引3 (於2011年3月31日撤回)    
指引4 在發出"不提高要約價格的聲明"後,是否可以提高要約價? 規則18.1 07年9月
指引5 根據規則12.1對若干文件進行事後審閱(修訂於2014年03月31日) 規則12.1 14年3月
指引6 即使可轉換證券或認股權證於要約期內不可行使,仍應根據規則13就其作出適當的要約 規則13 09年9月
指引7 就規則11.1(f)而言對若干資產的處理 規則11.1(f) 07年12月
指引8 有關盡早諮詢執行人員意見的備忘提示 引言-第6項 07年12月
指引9 獲豁免基金經理及獲豁免自營買賣商資格(修訂於2010年09月30日) 定義,規則21, 規則22,規則23, 規則26,規則35 10年9月
指引10 保留取消清洗交易條件的權利 規則26的豁免註釋1 08年6月
指引11 對遵照《上市規則》第2.07C(1)(a)(iv)條而發出的公布應用《收購守則》規則12.1(修訂於2014年03月03日) 規則12.1 14年3月
指引12 收集不可撤回的承諾 規則3.1、3.2及3.3的註釋4 08年9月
指引13 披露顧問所屬集團的持股量的時間規定 規則3.5的註釋1 08年9月
指引14 (與指引2合倂後巳於2013 年9月30日撤回)    
指引15 確認具備現金要約所需財政資源 (修訂於2012年12月28日) 規則3.5及規則3.5的註釋3 12年12月
指引16 《股份回購守則》在修訂可換股證券條款及條件和隨後贖回可換股證券方面的適用情況(修訂於2014年03月03日) 定義 14年3月
指引17 有關特別交易及《收購守則》規則25的事項 規則25 09年6月
指引18 規則31.3適用於一開始已屬無條件的全面要約(修訂於2014年03月03日) 規則31.3 14年3月
指引19 連鎖關係原則要約價 規則26.1的註釋8 12年9月
指引20

有關根據《公司收購、合併及股份回購守則》發出的公布及文件的指引註釋(修訂於2017年3月31日)

與2015年6月版本比較的標示版本

與2014年6月版本比較的標示版本

與2014年6月版本

規則12 17年3月
指引21

規則26.1 註釋6(a) ─ 一致行動集團的成員取得投票權

規則26.1 註釋6(a) 16年3月

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